公告日期：2025-06-28

中科沃土沃安中短期利率債債券型證券
投資基金更新的招募說(shuō)明書

基金管理人：中科沃土基金管理有限公司

基金托管人：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年六月

【重要提示】

1、本基金由中科沃土沃安債券型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)，于 2019 年 2 月 1 日經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2019]176號(hào)文準(zhǔn)予變更注冊(cè)，并經(jīng) 2019 年 3 月 15 日中科沃土沃安債券型
證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。自 2019 年 3 月 18 日起，《中科沃土沃安中
短期利率債債券型證券投資基金基金合同》正式生效，《中科沃土沃安債券型證券投資基金基金合同》同時(shí)失效。

2、基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

3、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

4、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。

5、本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金和混合型基金。

6、本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、現(xiàn)金。本基金不參與股票、權(quán)證等資產(chǎn)的投資，同時(shí)本基金不投資于公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)等信用債品種以及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

7、基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，其中投
資于中短期利率債的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，每個(gè)交易日日終，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金界定的中短期利率債指剩余期限不超過(guò)三年的國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債。

本基金初始募集面值為人民幣 1.00 元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于
初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。

8、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

9、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

10、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

11、本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本基金基金管理人情況、投資決策委員會(huì)
成員更新截止日為 2025 年 6 月 25 日。除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書其他所載內(nèi)容截止日
為 2025 年 3 月 31 日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

第一部分緒言......4
第二部分釋義......5
第三部分基金管理人......9
第四部分基金托管人......18
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......21
第六部分基金的歷史沿革......42
第七部分基金的存續(xù)......43
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回......44
第九部分基金轉(zhuǎn)換......52
第十部分基金的投資......57
第十一部分基金的業(yè)績(jī)......64
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)......67
第十三部分基金資產(chǎn)的估值......68
第十四部分基金的收益分配....……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。