公告日期：2025-04-11

尚正臻利債券型證券投資基金

更新招募說明書

（2025 年第 2 號(hào)）

基金管理人：尚正基金管理有限公司

基金托管人：上海銀行股份有限公司

二〇二五年四月

本基金經(jīng)2021年12月24日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予尚正臻利債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2021]4090 號(hào)文）準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金的基金合同于 2022 年 5 月 18 日正式生
效。

重要提示

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購或申購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金投資不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

本基金為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金、股票型基金。

投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)認(rèn)購（或申購）本基金。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：市場風(fēng)險(xiǎn)（政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、債券發(fā)行人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、債券收益率曲線變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)（特定對(duì)象的投資風(fēng)險(xiǎn)、債券回購的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)）、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)詳見本招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險(xiǎn)。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的 50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過 50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

本次更新的招募說明書其余所載內(nèi)容截止日為 2025 年 3 月 15 日，其中有關(guān)
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與凈值表現(xiàn)截止日為2024年12月31日（本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料已經(jīng)審計(jì)）。

目 錄

第一部分緒言 ...... 1
第二部分釋義 ...... 2
第三部分基金管理人 ...... 7
第四部分基金托管人 ...... 17
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...... 21
第六部分基金的募集 ...... 23
第七部分基金合同的生效 ...... 24
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換...... 25
第九部分基金的投資 ...... 39
第十部分業(yè)績表現(xiàn) ...... 49
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn) ...... 50
第十二部分基金資產(chǎn)的估值 ...... 51
第十三部分基金的收益與分配 ...... 58
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收 ...... 60
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ...... 63
第十六部分基金的信息披露 ...... 64
第十七部分 側(cè)袋機(jī)制 ...... 71
第十八部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 ...... 74
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。