公告日期：2025-04-24

中銀證券匯裕一年定期開放債券型發(fā)起式
證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：中銀國際證券股份有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人......5
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查......14
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管......14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行......18
七、交易及清算交收安排......21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算......24
九、基金收益分配......29
十、基金信息披露......30
十一、基金費(fèi)用......31
十二、基金份額持有人名冊的保管......33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......34
十四、基金管理人和基金托管人的更換......34
十五、禁止行為......37
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......388
十七、違約責(zé)任......41
十八、爭議解決方式......42
十九、基金托管協(xié)議的效力......42

二十、其他事項(xiàng)......43

二十一、基金托管協(xié)議的簽訂......43

鑒于中銀國際證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬募集中銀證券匯裕一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；

鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于中銀國際證券股份有限公司擬擔(dān)任中銀證券匯裕一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任中銀證券匯裕一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；

基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235 號）、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164 號）等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾向基金托管人出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實(shí)有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)、提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動；

基金管理人承諾其不屬于聯(lián)合國及相關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布的涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)名單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人；不位于被聯(lián)合國及相關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)制裁的國家和地區(qū)；

為明確中銀證券匯裕一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《中銀證券匯裕一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的
相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人

名稱：中銀國際證券股份有限公司

住所：中國上海市浦東銀城中路 200 號中銀大廈 39 層（郵政編碼：

200120）

法定代表人：寧敏

設(shè)立日期： 2002 年 2 月 28 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2002】19 號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
【2015】1972 號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：27.78 億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路 188 號（郵政編碼：
200120）

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路 18 號（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

成立時(shí)間：1987 年 3 月 30 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第 81 號文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40 號文

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25 號

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事……
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