公告日期：2024-08-08

華安證券合贏三個(gè)月定期開(kāi)放債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議

（更新）

集合計(jì)劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司
集合計(jì)劃托管人：招商銀行股份有限公司

2024 年 7 月

目 錄

一、集合計(jì)劃托管協(xié)議當(dāng)事人......4

二、集合計(jì)劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......5

三、集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......6

四、集合計(jì)劃管理人對(duì)集合計(jì)劃托管人的業(yè)務(wù)核查...... 17

五、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管......18

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......22

七、交易及清算交收安排......26

八、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算...... 29

九、集合計(jì)劃收益分配......31

十、集合計(jì)劃信息披露......32

十一、集合計(jì)劃費(fèi)用......34

十二、集合計(jì)劃份額持有人名冊(cè)的保管......35

十三、集合計(jì)劃有關(guān)文件檔案的保存......36

十四、集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人的更換...... 37

十五、禁止行為......38

十六、托管協(xié)議的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 39

十七、違約責(zé)任......40

十八、爭(zhēng)議解決方式......42

十九、托管協(xié)議的效力......43

二十、其他事項(xiàng)......44

二十一、托管協(xié)議的簽訂......45
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定......46

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任集合計(jì)劃管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華安證券合贏三個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任集合計(jì)劃托管人的資格和能力；

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任華安證券合贏三個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的集合計(jì)劃管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安證券合贏三個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的集合計(jì)劃托管人；

為明確華安證券合贏三個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《華安證券合贏三個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集合計(jì)劃合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以集合計(jì)劃合同為準(zhǔn)。

若本集合計(jì)劃實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

一、集合計(jì)劃托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）集合計(jì)劃管理人（也可稱(chēng)資產(chǎn)管理人）

名稱(chēng)：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

住所：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道 2800 號(hào)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期 E1 棟基金大廈
A 座 506 號(hào)

法定代表人：唐泳

設(shè)立日期：2023 年 12 月 22 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)許可〔2023〕2025 號(hào)）

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：6 億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：0551-65980158

（二）集合計(jì)劃托管人（也可稱(chēng)資產(chǎn)托管人）

名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商銀行”）

住所：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

成立時(shí)間：1987 年 4 月 8 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)（1986)175 號(hào)文 、銀復(fù)（1987)86 號(hào)文

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣 252.20 億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83 號(hào)

二、集合計(jì)劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)……
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