公告日期：2024-08-08

華安證券合贏三個月定期開放債券型

集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議

（更新）

集合計劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司
集合計劃托管人：招商銀行股份有限公司

2024 年 7 月

目 錄

一、集合計劃托管協(xié)議當事人......4

二、集合計劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......5

三、集合計劃托管人對集合計劃管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查......6

四、集合計劃管理人對集合計劃托管人的業(yè)務核查...... 17

五、集合計劃財產(chǎn)的保管......18

六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行......22

七、交易及清算交收安排......26

八、集合計劃資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算...... 29

九、集合計劃收益分配......31

十、集合計劃信息披露......32

十一、集合計劃費用......34

十二、集合計劃份額持有人名冊的保管......35

十三、集合計劃有關文件檔案的保存......36

十四、集合計劃管理人和集合計劃托管人的更換...... 37

十五、禁止行為......38

十六、托管協(xié)議的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算...... 39

十七、違約責任......40

十八、爭議解決方式......42

十九、托管協(xié)議的效力......43

二十、其他事項......44

二十一、托管協(xié)議的簽訂......45
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定......46

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任集合計劃管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃。

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任集合計劃托管人的資格和能力；

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔任華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃的集合計劃管理人，招商銀行股份有限公司擬擔任華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃的集合計劃托管人；

為明確華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃的集合計劃管理人和集合計劃托管人之間的權(quán)利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃合同》（以下簡稱“集合計劃合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義，若有抵觸應以集合計劃合同為準。

若本集合計劃實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見集合計劃合同和招募說明書的規(guī)定。

一、集合計劃托管協(xié)議當事人

（一）集合計劃管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）

名稱：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

住所：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道 2800 號創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期 E1 棟基金大廈
A 座 506 號

法定代表人：唐泳

設立日期：2023 年 12 月 22 日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)許可〔2023〕2025 號）

組織形式：有限責任公司

注冊資本：6 億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：0551-65980158

（二）集合計劃托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

住所：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

成立時間：1987 年 4 月 8 日

批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復（1986)175 號文 、銀復（1987)86 號文

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣 252.20 億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]83 號

二、集合計劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 7 號……
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