一、召開會議基本情況

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）和《東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“《集合計劃合同》”）的有關(guān)規(guī)定，東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃（A類集合計劃份額代碼：970046，B類集合計劃份額代碼：970047，以下簡稱“本集合計劃”）的管理人東海證券股份有限公司（以下簡稱“集合計劃管理人”）經(jīng)與本集合計劃托管人中國光大銀行股份有限公司（以下簡稱“集合計劃托管人”）協(xié)商一致，決定以通訊方式召開本集合計劃的集合計劃份額持有人大會，審議《關(guān)于東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更注冊為東海產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金的議案》，會議的具體安排如下：

1、會議召開方式：通訊方式

2、會議投票表決起止時間：自2025年6月24日起至2025年7月25日17:00止（紙質(zhì)投票通過專人送交、郵寄送達本公告規(guī)定的收件人的，投票表決時間以表決票收件人收到表決票時間為準；電話、短信、網(wǎng)絡(luò)授權(quán)以集合計劃管理人相應(yīng)系統(tǒng)記錄時間為準）

3、會議計票日：表決截止日后2個工作日內(nèi)

4、會議紙質(zhì)表決票的寄達地點：

收件人：東海證券股份有限公司

地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈4層

郵政編碼：200125

聯(lián)系人：黃璐

聯(lián)系電話：021-20333816

通過專人送交、郵寄送達的，請在信封背面注明系用于集合計劃份額持有人大會表決之用（如“東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會表決專用”）。

二、會議審議事項

本次會議審議事項為《關(guān)于東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更注冊為東海產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金的議案》（見附件一）。

上述議案的說明請參見《關(guān)于東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更注冊為東海產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金議案的說明》（見附件四）。

三、權(quán)益登記日

本次會議的權(quán)益登記日為2025年6月23日，即該日交易時間結(jié)束后，在本集合計劃登記機構(gòu)登記在冊的本集合計劃份額持有人或其授權(quán)的代理人均有權(quán)參加本次集合計劃份額持有人大會并表決。

四、投票方式

（一）紙質(zhì)表決票的填寫和寄交方式

1、本次持有人大會的紙質(zhì)表決票見附件二。本集合計劃份額持有人可通過剪報、復(fù)印或登錄集合計劃管理人網(wǎng)站（www.longone.com.cn）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載并打印表決票。

2、本集合計劃份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：

（1）個人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人有效身份證件正反面復(fù)印件；

（2）機構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）；合格境外機構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本機構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權(quán)代表的有效身份證件正反面、護照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外機構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，該合格境外機構(gòu)投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件；

（3）以上各項及本公告全文中的公章、批文、開戶證明及登記證書等文件，以本集合計劃管理人的認可為準。

3、集合計劃份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件自2025年6月24日起至2025年7月25日17:00止（以表決票收件人收到表決票的時間為準）通過專人送交、郵寄送達至以下地址：

收件人：東海證券股份有限公司

地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈4層

郵政編碼：200125

聯(lián)系人：黃璐

聯(lián)系電話： 021-20333816

通過專人送交、郵寄送達的，請在信封背面注明系用于本集合計劃份額持有人大會表決之用（如“東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會表決專用”）。

（二）其他投票方式

集合計劃管理人可以根據(jù)實際需要，增加或調(diào)整本次持有人大會的投票方式并在規(guī)定媒介上公告。

五、授權(quán)

為便于集合計劃份額持有人有盡可能多的機會參與本次會議，使集合計劃份額持有人在本次會議上充分表達其意志，集合計劃份額持有人除可以直接投票外，還可以授權(quán)他人代其在集合計劃份額持有人大會上投票。根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《集合計劃合同》的約定，集合計劃份額持有人授權(quán)他人在集合計劃份額持有人大會上表決需符合以下規(guī)則：

（一）委托人

本集合計劃的集合計劃份額持有人可委托他人代理行使本次集合計劃份額持有人大會的表決權(quán)。

集合計劃份額持有人授權(quán)他人行使表決權(quán)的票數(shù)按該集合計劃份額持有人在權(quán)益登記日所持有的全部集合計劃份額數(shù)計算，一份集合計劃份額代表一票表決權(quán)。集合計劃份額持有人在權(quán)益登記日未持有本集合計劃份額的，授權(quán)無效。

集合計劃份額持有人在權(quán)益登記日是否持有集合計劃份額以及所持有的集合計劃份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的登記為準。

（二）受托人（代理人）

集合計劃份額持有人可以委托本集合計劃管理人以及其他符合法律規(guī)定的機構(gòu)和個人，代為行使本次集合計劃份額持有人大會的表決權(quán)。

（三）授權(quán)方式

本集合計劃的集合計劃份額持有人可通過紙面、電話、短信和網(wǎng)絡(luò)的方式授權(quán)受托人代為行使表決權(quán)。份額持有人通過紙面方式授權(quán)的，授權(quán)委托書的樣本請見本公告附件三。集合計劃份額持有人可通過剪報、復(fù)印或登錄集合計劃管理人網(wǎng)站（www.longone.com.cn）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載并打印等方式獲取授權(quán)委托書樣本。

1、集合計劃份額持有人進行紙面授權(quán)所需提供的文件：

（1）個人集合計劃份額持有人委托他人投票的，應(yīng)由受托人在表決票上簽字或蓋章，并提供由委托人填妥并簽署的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）、集合計劃份額持有人的有效身份證件正反面復(fù)印件。如受托人為個人，還需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。

（2）機構(gòu)集合計劃份額持有人委托他人投票的，應(yīng)由受托人在表決票上簽字或加蓋公章，并提供由委托人填妥的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機構(gòu)公章、該機構(gòu)持有人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。如受托人為個人，還需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。合格境外機構(gòu)投資者委托他人投票的，應(yīng)由受托人在表決票上簽字或加蓋公章，并提供由委托人填妥的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表簽字（如無公章）、該授權(quán)代表的有效身份證件正反面、護照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外機構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，并提供該合格境外機構(gòu)投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件。如受托人為個人，還需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。

（3）以上各項中的公章、批文、開戶證明及登記證書等，以集合計劃管理人的認可為準。

（4）授權(quán)文件的送達

份額持有人授權(quán)文件的送達方式、送達時間、收件地址、聯(lián)系方式等與表決票送達要求一致。

2、電話授權(quán)（僅適用于個人集合計劃份額持有人）

為方便集合計劃份額持有人參與集合計劃份額持有人大會投票，自2025年6月24日起至2025年7月25日17:00止（以集合計劃管理人系統(tǒng)記錄時間為準），集合計劃份額持有人可撥打集合計劃管理人客服電話（95531）并按提示轉(zhuǎn)人工坐席，待確認份額持有人同意參與本次份額持有人大會并授權(quán)集合計劃管理人進行投票，并以回答集合計劃管理人人工坐席提問方式核實身份后，由人工坐席根據(jù)集合計劃份額持有人意愿進行授權(quán)記錄從而完成授權(quán)。集合計劃管理人也可主動與預(yù)留聯(lián)系方式的集合計劃份額持有人取得聯(lián)系，待確認份額持有人同意參與本次份額持有人大會并授權(quán)集合計劃管理人進行投票，并在通話過程中以回答集合計劃管理人人工坐席提問方式核實集合計劃份額持有人身份后，由人工坐席根據(jù)集合計劃份額持有人意愿進行授權(quán)記錄從而完成授權(quán)。

集合計劃管理人核實份額持有人身份的提問包括但不限于份額持有人姓名、身份證號及預(yù)留手機號等。

為保護集合計劃份額持有人利益，整個通話過程將被錄音。集合計劃份額持有人通過電話授權(quán)的方式僅適用于個人集合計劃份額持有人，對機構(gòu)集合計劃份額持有人暫不開通。

3、短信授權(quán)（僅適用于個人集合計劃份額持有人）

為方便集合計劃份額持有人參與集合計劃份額持有人大會投票，自2025年6月24日起至2025年7月25日17:00止（以集合計劃管理人指定短信平臺收到表決票時間為準），集合計劃管理人通過指定短信平臺向預(yù)留手機號碼的權(quán)益登記日登記在冊的個人集合計劃份額持有人發(fā)送征集授權(quán)短信，集合計劃份額持有人按要求回復(fù)短信表明授權(quán)意見。

對于選擇短信授權(quán)的集合計劃份額持有人，其短信回復(fù)的內(nèi)容不完整或有其他不符合要求的情況下，在投票截止前，集合計劃管理人可以選擇通過電話回訪確認，從而按照公告要求完成電話授權(quán)。集合計劃份額持有人通過短信授權(quán)的方式僅適用于個人持有人，對機構(gòu)持有人暫不開通。為保護集合計劃份額持有人利益，上述所有通話過程將被錄音。因運營商原因?qū)е录嫌媱澐蓊~持有人無法獲取短信進行授權(quán)的情況，請投資者選擇集合計劃管理人認可的其他方式進行授權(quán)。

4、網(wǎng)絡(luò)授權(quán)（僅適用于個人集合計劃份額持有人）

為方便集合計劃份額持有人參與集合計劃份額持有人大會投票，2025年6月24日起至2025年7月25日17:00止（以集合計劃管理人指定系統(tǒng)記錄時間為準）。在本次集合計劃份額持有人大會權(quán)益登記日（2025年6月23日）登記在冊的個人集合計劃份額持有人可通過（https://zgcrm.longone.com.cn/zgkhtp/hy）進行網(wǎng)絡(luò)授權(quán)，由本集合計劃管理人根據(jù)授權(quán)人的表決意見代為行使表決權(quán)。

（1）本集合計劃份額持有人通過本集合計劃管理人指定互聯(lián)網(wǎng)平臺進行授權(quán)的，應(yīng)準確填寫姓名、身份證件號碼等相關(guān)內(nèi)容，并按系統(tǒng)要求進行操作。本集合計劃管理人將核實集合計劃份額持有人的身份，確保集合計劃份額持有人權(quán)益。

（2）本集合計劃份額持有人通過網(wǎng)絡(luò)授權(quán)方式投票的，應(yīng)當(dāng)對本次集合計劃份額持有人大會表決議案明確發(fā)表同意、反對或棄權(quán)意見。

集合計劃份額持有人通過網(wǎng)絡(luò)授權(quán)的方式僅適用于個人集合計劃份額持有人，對機構(gòu)集合計劃份額持有人暫不開通。

5、授權(quán)效力確定規(guī)則

（1）如果同一集合計劃份額存在多次以有效紙面方式授權(quán)的，以時間在最后一次送達集合計劃管理人的紙面授權(quán)為準。如最后時間收到的授權(quán)委托有多項，不能確定最后一次紙面授權(quán)的，若授權(quán)表示一致，以一致的授權(quán)表示為準；若授權(quán)表示不一致，視為無效授權(quán)；

（2）如果同一集合計劃份額存在多次非紙面方式授權(quán)的，以時間在最后一次送達集合計劃管理人的非紙面授權(quán)為準。如最后時間收到的授權(quán)委托有多項，不能確定最后一次非紙面授權(quán)的，若授權(quán)表示一致，以一致的授權(quán)表示為準；若授權(quán)表示不一致，視為無效授權(quán)；

（3）同一委托人存在有效的紙面授權(quán)和有效的其他方式授權(quán)的，以有效的紙面授權(quán)為準。

（4）如委托人既進行委托授權(quán)，自身又送達了有效表決票，則以自身有效表決票為準。

（5）份額持有人的授權(quán)意見代表份額持有人在權(quán)益登記日所持有全部集合計劃份額的授權(quán)意見。

6、授權(quán)時間

上述授權(quán)有效期自授權(quán)之日起至審議上述事項的份額持有人大會會議結(jié)束之日止。若本集合計劃重新召開審議相同議案的持有人大會的，除非授權(quán)文件另有載明，上述授權(quán)繼續(xù)有效。但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最新授權(quán)為準，詳細說明見屆時發(fā)布的重新召集份額持有人大會的通知。

六、計票

1、本次通訊會議的計票方式為：由本集合計劃管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在集合計劃托管人（中國光大銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下在表決截止日期后2個工作日內(nèi)進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。集合計劃托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

2、權(quán)益登記日登記在冊的集合計劃份額持有人所持有每份集合計劃份額享有一票表決權(quán)。

3、表決票效力的認定如下：

（1）表決票通過專人送交或郵寄送達本公告規(guī)定的收件人的，表決時間以集合計劃管理人收到時間為準。2025年7月25日17:00以后送達集合計劃管理人的，為無效表決。

（2）表決票的效力認定：

紙質(zhì)表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本公告規(guī)定，且在截止時間之前送達集合計劃管理人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的集合計劃份額計入?yún)⒓颖敬渭嫌媱澐蓊~持有人大會表決的集合計劃份額總數(shù)。

如表決票上的表決意見未填、多填、錯填、字跡無法辨認或表決意愿無法判斷，但其他各項符合本公告規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計入有效表決票并按“棄權(quán)”計入對應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的集合計劃份額計入?yún)⒓颖敬渭嫌媱澐蓊~持有人大會表決的集合計劃份額總數(shù)。

如表決票上簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明集合計劃份額持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在截止時間之前送達集合計劃管理人的，均為無效表決票；無效表決票不計入?yún)⒓颖敬渭嫌媱澐蓊~持有人大會表決的集合計劃份額總數(shù)。

集合計劃份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：

A.送達時間不是同一天的，以最后送達的填寫有效的表決票為準，先送達的表決票視為被撤回；

B.送達時間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計入棄權(quán)表決票；

C.送達時間按如下原則確定：專人送達的以實際遞交時間為準，郵寄的以集合計劃管理人收到的時間為準。

七、決議生效的條件

本次會議召開的條件為：本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的集合計劃份額持有人所持有的集合計劃份額不小于在權(quán)益登記日集合計劃總份額的二分之一（含二分之一）。

本次會議表決的票數(shù)要求為：《關(guān)于東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更注冊為東海產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金的議案》須經(jīng)參加大會的集合計劃份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方為有效。

集合計劃份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效，集合計劃管理人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。集合計劃份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。集合計劃管理人、集合計劃托管人和集合計劃份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的集合計劃份額持有人大會的決議。生效的集合計劃份額持有人大會決議對全體集合計劃份額持有人、集合計劃管理人、集合計劃托管人均有約束力。

八、二次召集集合計劃份額持有人大會及二次授權(quán)

根據(jù)《基金法》及《集合計劃合同》的規(guī)定，本次持有人大會需要參加大會的集合計劃份額持有人或其各自代理人所持有的集合計劃份額不小于在權(quán)益登記日集合計劃總份額的二分之一（含二分之一），方可召開。如果本次集合計劃份額持有人大會不符合前述要求而不能夠成功召開，集合計劃管理人可在本次公告的集合計劃份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就同一議案重新召集集合計劃份額持有人大會。重新召集的集合計劃份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)由代表本集合計劃在權(quán)益登記日集合計劃總份額三分之一以上（含三分之一）集合計劃份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見。

重新召開集合計劃份額持有人大會時，除非授權(quán)文件另有載明，本次集合計劃份額持有人大會授權(quán)期間集合計劃份額持有人作出的各類授權(quán)依然有效，但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者集合計劃份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最新授權(quán)為準，詳細說明見屆時發(fā)布的重新召集集合計劃份額持有人大會的通知（如有）。

九、本次持有人大會相關(guān)機構(gòu)

1、召集人：東海證券股份有限公司

聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

聯(lián)系人：黃璐

客戶服務(wù)聯(lián)系電話：95531

傳真：021- 50498827

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

2、集合計劃托管人：中國光大銀行股份有限公司

住 所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

辦公地址：中國北京西城區(qū)太平橋大街25號

聯(lián)系電話：021-63639743

網(wǎng)址： www.cebbank.com

3、公證機關(guān)：上海市東方公證處

聯(lián)系地址：上海市靜安區(qū)鳳陽路660號

聯(lián)系人：林奇

聯(lián)系電話：021-62178903

郵政編碼：200041

4、見證律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所

聯(lián)系電話：021-31358666

十、重要提示

1、請集合計劃份額持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，提前寄出表決票。

2、根據(jù)《集合計劃合同》的規(guī)定，本次集合計劃份額持有人大會費用以及會計師費、律師費等相關(guān)費用可從集合計劃資產(chǎn)列支。

3、本次集合計劃份額持有人大會有關(guān)公告可通過本集合計劃管理人網(wǎng)站（www.longone.com.cn）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查閱，投資者如有任何疑問，可致電本集合計劃管理人客戶服務(wù)電話95531咨詢。

4、本公告的有關(guān)內(nèi)容由東海證券股份有限公司負責(zé)解釋。

附件一：關(guān)于東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更注冊為東海產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金的議案

附件二：東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會表決票

附件三：東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會授權(quán)委托書

附件四：關(guān)于東海證券海睿健行靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更注冊為東海產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金議案的說明

特此公告。

（具體附件詳見公司官網(wǎng)）

東海證券股份有限公司

2025年6月18日