公告日期：2024-08-01

華安證券合贏添利債券型集合資產(chǎn)管理
計劃招募說明書

（更新）

集合計劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

集合計劃托管人：中國光大銀行股份有限公司

目錄

重要提示...... 1
第一部分 緒言...... 3
第二部分 釋義...... 4
第三部分 集合計劃管理人...... 9
第四部分 集合計劃托管人...... 19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...... 22
第六部分 集合計劃的歷史沿革...... 29
第七部分 集合計劃合同的存續(xù)...... 30
第八部分 集合計劃份額的申購和贖回...... 31
第九部分 集合計劃的投資...... 43
第十部分 集合計劃的業(yè)績...... 54
第十一部分 集合計劃的財產(chǎn)...... 55
第十二部分 集合計劃資產(chǎn)估值...... 56
第十三部分 集合計劃的收益與分配...... 63
第十四部分 集合計劃的費用與稅收...... 65
第十五部分 集合計劃的會計與審計...... 68
第十六部分 集合計劃的信息披露...... 69
第十七部分 側(cè)袋機制...... 76
第十八部分 風(fēng)險揭示...... 78
第十九部分 集合計劃合同的變更、終止和集合計劃財產(chǎn)的清算...... 82
第二十部分 集合計劃合同的內(nèi)容摘要...... 84
第二十一部分 集合計劃托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...... 103
第二十二部分 集合計劃份額持有人服務(wù)...... 139
第二十三部分 其他應(yīng)披露事項...... 141
第二十四部分 招募說明書存放及其查閱方式...... 144
第二十五部分 備查文件...... 145

重要提示

華安證券合贏添利債券型集合資產(chǎn)管理計劃由華安理財合贏9號債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，華安理財合贏 9 號債券型集合資產(chǎn)管理計劃由華安理財合贏 9 號債券分級集合資產(chǎn)管理計劃變更而來（以下簡稱“原集合計劃”）。原
集合計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，于 2013 年 5 月 16 日成立。

根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》，本集合計劃參照《基金法》等公開募集證券投資基金
相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行變更，于 2021 年 9 月 3 日取得中
國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于準(zhǔn)予華安理財合贏 9 號債券型集合資產(chǎn)管理計劃合同變更的回函》（機構(gòu)部函【2021】2811 號），將集合計劃名稱變更為“華安證券合贏添利債券型集合資產(chǎn)管理計劃”，變更后的資產(chǎn)管理合同自 2021年 9 月 24 日起生效。

集合計劃管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會對本集合計劃募集的備案，并不表明其對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本集合計劃前，應(yīng)全面了解本集合計劃的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，本集合計劃的特定風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)等。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）集合計劃時應(yīng)認(rèn)真閱讀本集合計劃的招募說明書及《集合計劃合同》。

當(dāng)集合計劃持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，集合計劃管理人可能依照法律法規(guī)及集合計劃合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，集合計劃管理人將對集合計劃簡稱進行特殊標(biāo)識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，集合計劃份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本集合計劃前，請仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本集合計劃啟動側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

集合計劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

集合計劃管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書（更新）所載有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為 2024 年 6 月
30 日。

第一部分 緒言

本集合計劃按照中國法律法規(guī)成立并運作，若集合計劃合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡……
[點擊查看PDF原文][查看歷史公告]

提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。