公告日期：2024-11-29

東吳證券股份有限公司
東吳安鑫中短債債券型
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同
管理人：東吳證券股份有限公司
托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

第一部分 前言
第二部分 釋義
第三部分 集合計(jì)劃基本情況
第四部分 集合計(jì)劃的歷史沿草
第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù)
第六部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與賊回
第七部分 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
第八部分 集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序。
第十部分 集合計(jì)劃的托管
第十一部分 集合計(jì)劃份額的登記
第十二部分 集合計(jì)劃的投資
第十三部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)
第十四部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收
第十六部分 集合計(jì)劃的收益與分配
第十七部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露
第十九部分 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算
第二十部分 違約責(zé)任
第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律
第二十二部分 資產(chǎn)管理合同的效力
第二十三部分 其他事項(xiàng)
第二十四部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘

第一部分前言
訂立本資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確資產(chǎn)管理合同
當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范本集合計(jì)劃運(yùn)作
2、訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱“民
法典》“）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)
蔡集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)券集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券公
司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范念融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作
指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)
3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合
法權(quán)益
、資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律
文件，其他與集合計(jì)劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何
文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理合同
當(dāng)事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人包括管理人、托管人和集合計(jì)劃份額持有人。集合計(jì)
劃投資人自依本資產(chǎn)管理合同取得集合計(jì)劃份額，即成為集合計(jì)劃份額持有人和
本資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人，其持有集合計(jì)劃份額的行為本身即表明其對(duì)資產(chǎn)管理
合同的承認(rèn)和接受
三、東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃系根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)
管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》，由東吳……

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