公告日期：2024-12-20

華創(chuàng)證券創(chuàng)享一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
招募說明書

（更新）

集合計(jì)劃管理人：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司

集合計(jì)劃托管人：中信銀行股份有限公司

重要提示

華創(chuàng)證券創(chuàng)享一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)備案。

華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的集合計(jì)劃管理人為華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，集合計(jì)劃托管人為中信銀行股份有限公司。華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃自 2013 年 5 月 22 日起開始募集，于 2013 年 5 月 28 日結(jié)束募
集工作，于 2013 年 5 月 31 日正式成立，并于 2013 年 7 月 8 日取得中國(guó)證券業(yè)
協(xié)會(huì)《關(guān)于華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司發(fā)起設(shè)立華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函[2013] 688 號(hào)）。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2018]39 號(hào)）的規(guī)定，華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參照《基金法》等公開募集證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行變更，并將原集合計(jì)劃名稱變更為“華創(chuàng)證券創(chuàng)享一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，變更后的《華創(chuàng)證券創(chuàng)享一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自集合計(jì)劃管理人公告的生效之日起生效，原《華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理合同》同日失效。

集合計(jì)劃管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的備案，并不表明其對(duì)集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃份額持有人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，啟用側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的風(fēng)險(xiǎn)，集合計(jì)劃管理人在集合計(jì)劃管
理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資集合計(jì)劃之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀集合計(jì)劃的招募說明書、集合計(jì)劃產(chǎn)品資料概要和資產(chǎn)管理合同，全面認(rèn)識(shí)集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。

資產(chǎn)管理合同生效后，原華創(chuàng)銀杏低風(fēng)險(xiǎn)套利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額變更為本集合計(jì)劃 A 類份額。資產(chǎn)管理合同生效后，集合計(jì)劃管理人不辦理 A 類份額的申購業(yè)務(wù)。自資產(chǎn)管理合同生效之日起（包括資產(chǎn)管理合同生效之日）或
自每一 A 類份額開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）3 個(gè)月的期間為 A 類份額
封閉期，自每個(gè) A 類份額封閉期結(jié)束之后第一個(gè)工作日起（包括該日）5 個(gè)工
作日的期間為 A 類份額開放期。投資者僅可在 A 類份額開放期內(nèi)辦理 A 類份
額贖回業(yè)務(wù)。因此 A 類份額持有人面臨在 A 類份額封閉期內(nèi)不能贖回 A 類份
額的風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃 B 類份額為資產(chǎn)管理合同生效后進(jìn)行申購的份額。資產(chǎn)管理合同生效后，本集合計(jì)劃對(duì)于每份 B 類份額設(shè)定一年的最短持有期，最短持有期內(nèi) B 類份額封閉運(yùn)作。投資者持有的 B 類份額自最短持有期到期日的下一個(gè)工作日起，方可申請(qǐng)辦理 B 類份額的贖回業(yè)務(wù)。因此 B 類份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回 B 類份額的風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本集合計(jì)劃可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，集合計(jì)劃資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。

集合計(jì)劃投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的集合計(jì)劃所投資的資產(chǎn)支
持證……
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