公告日期：2024-12-13

上海證券弘利債券型集合資產(chǎn)管理計劃（上證弘利債券 C 份額）

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2024 年 12 月 6 日
送出日期：2024 年 12 月 13 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱 上證弘利 基金代碼 970122

下屬基金簡稱 上證弘利債券 C 下屬基金交易代碼 970123

基金管理人 上海證券有限責任公司 基金托管人 廣發(fā)銀行股份有限公司

基金合同生效日 2022 年 1 月 11 日 上市交易所及上市日期 -

基金類型 債券型 交易幣種 人民幣

運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日

開始擔任本基金基金經(jīng) 2022 年 7 月 1 日

基金經(jīng)理 張乃祿 理的日期

證券從業(yè)日期 2004 年 3 月 18 日

開始擔任本基金基金經(jīng) 2022 年 12 月 9 日

基金經(jīng)理 徐銘 理的日期

證券從業(yè)日期 2016 年 9 月 5 日

注：上海證券弘利債券型集合資產(chǎn)管理計劃由上海證券心安增利債券分級集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。上
海證券心安增利債券分級集合資產(chǎn)管理計劃于 2013 年 5 月 21 日正式成立。上海證券心安增利債券分級集
合資產(chǎn)管理計劃變更獲中國證監(jiān)會機構(gòu)部函［2021］3579 號文批復。自 2022 年 1 月 11 日，《上海證券弘
利債券型集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》生效，原《上海證券心安增利債券分級集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自同日起失效。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見《上海證券弘利債券型集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書》“九、集合計劃的投資”

投資目標 在控制風險的前提下，追求集合計劃財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

本集合計劃的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、
央行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票
據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、證券公司發(fā)行的短期公司債券、債券回購、資產(chǎn)
投資范圍 支持證券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債純債部分）、可交換債券、現(xiàn)金、銀行存
款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許公開募集證券投資基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相
關(guān)規(guī)定）。

本集合計劃不直接從二級市場買入股票等資產(chǎn)，也不參與一級市場新股申購和新股增

發(fā)。本集合計劃持有的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券不可轉(zhuǎn)股，須在轉(zhuǎn)股前賣出。如法律法
規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許公開募集證券投資基金投資其他品種，集合計劃管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。

集合計劃的投資組合比例為：本集合計劃投資于債券資產(chǎn)的比例不低于集合計劃資產(chǎn)的
80%，本集合計劃每個交易日日終持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。