公告日期：2025-04-25

國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司

國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

資產(chǎn)管理合同

管理人：國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司
托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二零二五年四月

目 錄

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......1
第二部分 前言......2
第三部分 釋義......4
第四部分 集合計(jì)劃的基本情況......9
第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......10
第六部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回......11
第七部分 集合計(jì)劃合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......19
第八部分 集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)...... 27
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序......35
第十部分 集合計(jì)劃的托管......38
第十一部分 集合計(jì)劃份額的登記......39
第十二部分 集合計(jì)劃的投資......41
第十三部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......49
第十四部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......50
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......55
第十六部分 集合計(jì)劃的收益與分配...... 58
第十七部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)...... 61
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露......62
第十九部分 集合計(jì)劃合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 68
第二十部分 違約責(zé)任......70
第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律...... 71
第二十二部分 集合計(jì)劃合同的效力...... 71
第二十三部分 其他事項(xiàng)......72
第二十四部分 集合計(jì)劃合同內(nèi)容摘要...... 72

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革

國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃變更而來(lái)。

國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，自 2012
年 12 月 27 日起開(kāi)始募集，于 2013 年 1 月 14 日結(jié)束募集工作，于 2013 年 1 月
15 日成立，并于 2013 年 3 月 4 日取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的《關(guān)于國(guó)聯(lián)證券股
份有限公司發(fā)起設(shè)立國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函[2013]164 號(hào)）。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》、《現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理指引》的規(guī)定，國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自集合計(jì)劃管理人公布的生效之日起生效，原《國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

第二部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范國(guó)聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第 5 號(hào)<貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定>》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集合計(jì)劃合同”）是規(guī)定集合計(jì)劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的涉及集合計(jì)劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與集合計(jì)劃合同有沖突，均以集合計(jì)劃合同為準(zhǔn)。集合計(jì)劃合同當(dāng)事人按照《基金法》、集合計(jì)劃合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

集合計(jì)劃合同的當(dāng)事人包括集合計(jì)劃管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）、集合計(jì)劃托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管人”）和集合計(jì)劃份額持有人。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資人自依本合同取得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，即成為集合計(jì)……
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