| 基金全稱 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 | 基金簡稱 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A |
| 基金代碼 | 023741（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年04月01日 | 成立日期 | 2025年04月18日 |
| 成立規(guī)模 | 4.077億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.09億份（截止至：2025年04月18日） |
| 基金管理人 | 華泰柏瑞基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（前端） | 最高認購費率 | 1.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 1.20%（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.12%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023741) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 譚弘翔 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-18 |
譚弘翔先生:中國國籍,美國伊利諾伊大學(xué)厄巴納香檳分校金融工程專業(yè)碩士。曾任上海證券交易所產(chǎn)品創(chuàng)新中心基金業(yè)務(wù)部經(jīng)理。2020年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,現(xiàn)任指數(shù)投資部副總監(jiān)。2021年3月起任華泰柏瑞中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年4月至2025年1月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年6月起任華泰柏瑞中證企業(yè)核心競爭力50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年9月起任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年11月起任華泰柏瑞中證滬港深品牌消費50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12月起任華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年1月起任華泰柏瑞中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年7月起任華泰柏瑞中證中藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8月至2024年6月任華泰柏瑞國證疫苗與生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年8月起任華泰柏瑞中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年11月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年11月至2024年6月任華泰柏瑞中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年12月起任華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年2月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年6月起任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2024年9月起任華泰柏瑞中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年11月起任華泰柏瑞中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025年2月起擔(dān)任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023742 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-18 | 至今 | 16天 | 0.11% |
| 023741 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-18 | 至今 | 16天 | 0.12% |
| 023830 | 華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板50ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-07 | 至今 | 27天 | |
| 023831 | 華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板50ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-07 | 至今 | 27天 | |
| 589990 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-26 | 至今 | 67天 | -6.26% |
| 159383 | 華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-05 | 至今 | 88天 | -11.88% |
| 022947 | 華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)接Y | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-13 | 至今 | 142天 | -4.11% |
| 022742 | 華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-02 | 至今 | 153天 | -4.49% |
| 022438 | 華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-12 | 至今 | 173天 | -4.98% |
| 022439 | 華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-12 | 至今 | 173天 | -5.05% |
| 563360 | 華泰柏瑞中證A500ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-25 | 至今 | 221天 | -2.67% |
| 021682 | 華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-19 | 至今 | 319天 | 12.04% |
| 021683 | 華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-19 | 至今 | 319天 | 11.90% |
| 020321 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-02-02 | 至今 | 1年又92天 | 23.75% |
| 020320 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-02-02 | 至今 | 1年又92天 | 24.14% |
| 516790 | 華泰柏瑞中證醫(yī)療保健ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-06 | 至今 | 1年又150天 | -17.08% |
| 159693 | 華泰柏瑞中證有色金屬礦業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-11-30 | 2024-06-07 | 190天 | 12.99% |
| 588880 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-11-08 | 至今 | 1年又178天 | -5.39% |
| 517120 | 華泰柏瑞中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-25 | 至今 | 1年又253天 | 0.98% |
| 159646 | 華泰柏瑞國證疫苗與生物科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-08-11 | 2024-06-05 | 1年又299天 | -37.00% |
| 561510 | 華泰柏瑞中證中藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-07-26 | 至今 | 2年又283天 | -0.17% |
| 513150 | 華泰柏瑞港股通科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-01-25 | 至今 | 3年又100天 | 7.67% |
| 014331 | 華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-14 | 至今 | 3年又142天 | -27.23% |
| 014332 | 華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-14 | 至今 | 3年又142天 | -27.83% |
| 517880 | 華泰柏瑞中證品牌消費50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-17 | 至今 | 3年又169天 | -11.57% |
| 159773 | 華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-23 | 至今 | 3年又224天 | -33.93% |
| 561500 | 華泰柏瑞中證企業(yè)核心競爭力50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又322天 | -34.53% |
| 008399 | 華泰柏瑞中證科技ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-04-29 | 2025-01-23 | 3年又270天 | -1.02% |
| 515580 | 華泰柏瑞中證科技100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-04-29 | 2025-01-23 | 3年又270天 | -1.44% |
| 008400 | 華泰柏瑞中證科技ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-04-29 | 2025-01-23 | 3年又270天 | -1.96% |
| 516520 | 華泰柏瑞中證智能汽車主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-10 | 至今 | 4年又56天 | 15.43% |
| 516780 | 華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-10 | 至今 | 4年又56天 | 11.22% |
| 投資目標(biāo) | 緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn),追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具,包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股(均含存托憑證)、非成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品(包括股指期貨、股票期權(quán)等)、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下,本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 在正常市場情況下,本基金與業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 資產(chǎn)配置策略 為實現(xiàn)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資目標(biāo),本基金資產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。其余資產(chǎn)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股(均含存托憑證)、非成份股(含存托憑證)、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 目標(biāo)ETF投資策略 本基金為華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF的聯(lián)接基金。華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF是主要采用最優(yōu)化抽樣復(fù)制標(biāo)的指數(shù)實現(xiàn)對上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)緊密跟蹤的被動指數(shù)基金,其在履行適當(dāng)程序后也可采取完全復(fù)制法策略跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金主要通過投資于華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。 在投資運作過程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上,決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式對目標(biāo)ETF進行投資。 成份股、備選成份股投資策略 根據(jù)投資者申購、贖回的現(xiàn)金流情況,本基金將綜合目標(biāo)ETF的流動性、折溢價率、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性等因素分析,對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整,也可以通過買入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù),將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件,選擇合適的交易對手方。同時,在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風(fēng)險的前提下,確定融資比例。 本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),將綜合分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件,合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、期限和比例。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當(dāng)程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具,本基金將采用久期配置策略與期限結(jié)構(gòu)配置策略,結(jié)合定量分析和定性分析的方法,綜合分析資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、流動性風(fēng)險、稅收溢價等因素,選擇具有較高投資價值的資產(chǎn)支持證券進行配置。 股指期貨投資策略 本基金在股指期貨投資中主要遵循有效管理投資策略,根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對現(xiàn)貨和期貨市場運行趨勢的研究,結(jié)合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平,與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。 本基金管理人對股指期貨的運用將進行充分的論證,運用股指期貨的情形主要包括:對沖系統(tǒng)性風(fēng)險;對沖特殊情況下的流動性風(fēng)險,如大額申購贖回等;對沖因其他原因?qū)е聼o法有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險;利用金融衍生品的杠桿作用,降低股票和目標(biāo)ETF倉位頻繁調(diào)整的交易成本,達到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。 本基金投資股票期權(quán),基金管理人將根據(jù)審慎原則,建立股票期權(quán)交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負責(zé)股票期權(quán)的投資審批事項,以防范股票期權(quán)投資的風(fēng)險。 債券投資策略 本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上,有效利用基金資產(chǎn),提高基金資產(chǎn)的投資收益。通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨幣政策等因素對債券的影響,進行合理的利率預(yù)期,判斷市場的基本走勢,制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過程中,本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、信用利差和相對價值判斷、信用風(fēng)險評估、現(xiàn)金管理等管理手段進行個券選擇。 其中可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券,結(jié)合了權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有下行風(fēng)險有限同時可分享基礎(chǔ)股票價格上漲的特點。本基金將評估其內(nèi)在投資價值,結(jié)合對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券市場上的溢價率及其變動趨勢、行業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面的綜合分析,最終確定其投資權(quán)重及具體品種。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金各基金份額類別在費用收取上不同,其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同;本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按照除權(quán)除息日的該類別基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定,且在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致,履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則進行調(diào)整。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金為華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合ETF的聯(lián)接基金,主要投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此,本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風(fēng)險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費率| 天天基金優(yōu)惠費率 |
|---|---|---|
| 小于100萬元 | --- | 1.00% |
| 大于等于100萬元，小于500萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于500萬元 | --- | 每筆1000元 |