| 基金全稱 | 上銀創(chuàng)業(yè)板50指數型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 上銀創(chuàng)業(yè)板50指數發(fā)起式A |
| 基金代碼 | 024071（前端） | 基金類型 | 指數型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年05月12日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 上銀基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 管理費率 | 0.30%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（前端） | 最高認購費率 | 0.60%（前端） |
| 最高申購費率 | --（前端）：0.70%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
上銀創(chuàng)業(yè)板50指數發(fā)起式A(024071) - 基金經理
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| 姓名 | 翟云飛 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-30 |
翟云飛先生:2005年畢業(yè)于中國科學技術大學自動化系,2010年獲得中國科學技術大學統(tǒng)計與金融系博士學位。2010年6月至2014年3月在大成基金管理有限公司任職,其中2010年6月至2011年5月任職金融工程師(負責量化投資研究),2011年5月至2012年7月任職產品設計師,2012年7月至2014年3月任職量化投資研究員、行業(yè)投資研究員;2014年4月加入光大保德信基金管理有限公司,歷任金融工程高級經理、高級量化研究員、基金經理職務。2016年2月至2023年1月9日任光大保德信風格輪動混合型證券投資基金的基金經理,2016年12月至2022年8月27日擔任光大保德信量化核心證券投資基金的基金經理,2017年1月至2020年7月擔任光大保德信事件驅動靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2018年2月至2023年1月9日擔任光大保德信創(chuàng)業(yè)板量化優(yōu)選股票型證券投資基金的基金經理,2019年6月至2023年1月9日擔任光大保德信誠鑫靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2019年7月至2023年1月9日擔任光大保德信睿鑫靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2019年8月至2020年8月擔任光大保德信永鑫靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2021年9月至2023年1月9日擔任光大保德信事件驅動靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2021年11月至2023年1月9日任光大保德信中證500指數增強型證券投資基金的基金經理。2022年12月24日起不再擔任光大保德信恒鑫混合型證券投資基金基金經理?，F任上銀基金量化投資部總監(jiān)、上銀中證500指數增強型證券投資基金基金經理。2023年9月27日起擔任銀科技驅動雙周定期可贖回混合型證券投資基金基金經理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數 | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 024072 | 上銀創(chuàng)業(yè)板50指數發(fā)起式C | 指數型-股票 | 2025-04-30 | 至今 | 2天 | |
| 024071 | 上銀創(chuàng)業(yè)板50指數發(fā)起式A | 指數型-股票 | 2025-04-30 | 至今 | 2天 | |
| 024069 | 上銀中證半導體產業(yè)指數發(fā)起式A | 指數型-股票 | 2025-04-18 | 至今 | 14天 | |
| 024070 | 上銀中證半導體產業(yè)指數發(fā)起式C | 指數型-股票 | 2025-04-18 | 至今 | 14天 | |
| 011277 | 上銀科技驅動雙周定期可贖回混合A | 混合型-偏股 | 2023-09-27 | 至今 | 1年又218天 | -1.72% |
| 013892 | 上銀科技驅動雙周定期可贖回混合C | 混合型-偏股 | 2023-09-27 | 至今 | 1年又218天 | -2.68% |
| 009613 | 上銀中證500指數增強型A | 指數型-股票 | 2023-09-21 | 至今 | 1年又224天 | 1.66% |
| 009614 | 上銀中證500指數增強型C | 指數型-股票 | 2023-09-21 | 至今 | 1年又224天 | 1.19% |
| 013980 | 光大恒鑫混合A | 混合型-偏債 | 2021-11-30 | 2022-12-24 | 1年又24天 | -4.90% |
| 013981 | 光大恒鑫混合C | 混合型-偏債 | 2021-11-30 | 2022-12-24 | 1年又24天 | -5.35% |
| 013640 | 光大中證500指數增強C | 指數型-股票 | 2021-11-20 | 2023-01-09 | 1年又50天 | -12.07% |
| 013639 | 光大中證500指數增強A | 指數型-股票 | 2021-11-20 | 2023-01-09 | 1年又50天 | -11.63% |
| 003704 | 光大事件驅動混合 | 混合型-靈活 | 2021-09-01 | 2023-01-09 | 1年又130天 | -8.02% |
| 007499 | 光大風格輪動混合C | 混合型-偏股 | 2020-01-02 | 2023-01-09 | 3年又8天 | 48.19% |
| 003070 | 光大創(chuàng)業(yè)板量化優(yōu)選C | 股票型 | 2020-01-02 | 2023-01-09 | 3年又8天 | 31.37% |
| 003105 | 光大永鑫混合A | 混合型-靈活 | 2019-08-01 | 2020-08-22 | 1年又22天 | 14.35% |
| 003106 | 光大永鑫混合C | 混合型-靈活 | 2019-08-01 | 2020-08-22 | 1年又22天 | 14.24% |
| 002075 | 光大睿鑫混合C | 混合型-靈活 | 2019-07-17 | 2023-01-09 | 3年又177天 | 27.91% |
| 001939 | 光大睿鑫混合A | 混合型-靈活 | 2019-07-17 | 2023-01-09 | 3年又177天 | 28.61% |
| 003115 | 光大誠鑫混合A | 混合型-靈活 | 2019-06-12 | 2023-01-09 | 3年又212天 | 40.47% |
| 003116 | 光大誠鑫混合C | 混合型-靈活 | 2019-06-12 | 2023-01-09 | 3年又212天 | 37.80% |
| 003069 | 光大創(chuàng)業(yè)板量化優(yōu)選A | 股票型 | 2018-02-13 | 2023-01-09 | 4年又331天 | 43.69% |
| 003704 | 光大事件驅動混合 | 混合型-靈活 | 2017-01-18 | 2020-07-18 | 3年又182天 | 14.20% |
| 360001 | 光大保德信量化股票A | 股票型 | 2016-12-09 | 2022-08-27 | 5年又262天 | 3.55% |
| 002305 | 光大風格輪動混合A | 混合型-偏股 | 2016-02-04 | 2023-01-09 | 6年又341天 | 26.76% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度以及跟蹤誤差最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數據 |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括創(chuàng)業(yè)板50指數的成份股及其備選成份股,為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于除標的指數成份股及備選成份股以外的其他股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票,存托憑證,內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”))、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、短期融資券、超短期融資券、可交換債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、中期票據等)、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、資產支持證券、金融衍生品(含股指期貨、國債期貨、股票期權等)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。 本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務和轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 大類資產配置策略 本基金作為跟蹤創(chuàng)業(yè)板50指數的被動指數型基金,將從宏觀面、政策面、基本面和資金面等多個緯度進行綜合分析,根據市場情況在本基金的投資范圍內進行適度動態(tài)配置,并保持各類資產配置的基本穩(wěn)定。 在正常情況下,本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控制在4%以內。如因標的指數編制規(guī)則調整等其他因素導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述正常范圍的,基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進一步擴大。 股票投資策略 本基金主要采取完全復制法,即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數成份股時,基金管理人可采取包括成份股替代策略在內的其他指數投資技術適當調整基金投資組合,以達到緊密跟蹤標的指數的目的。 特殊情形包括但不限于:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標的指數成份股流動性嚴重不足;(3)標的指數的成份股票長期停牌;(4)標的指數成份股進行配股、增發(fā)或被吸收合并;(5)標的指數成份股派發(fā)現金股息;(6)標的指數成份股定期或臨時調整;(7)標的指數編制方法發(fā)生變化;(8)其他基金管理人認定不適合投資的股票或可能嚴重限制本基金跟蹤標的指數的合理原因等。 本基金運作過程中,當標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市等風險,且指數編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 港股通標的股票投資策略 本基金將重點關注以下幾類港股通標的股票: ①在香港市場上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質中資公司; ②A股市場稀缺的香港本地公司、外資公司; ③具備優(yōu)質成長屬性的上市公司。 本基金可根據投資需要或市場環(huán)境變化,選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票,基金資產并非必然投資港股通標的股票。 存托憑證投資策略 本基金將根據法律法規(guī)和監(jiān)管機構的要求,制定存托憑證投資策略,關注發(fā)行人有關信息披露情況,關注發(fā)行人基本面情況、市場估值等因素,通過定性分析和定量分析相結合的辦法,參與存托憑證的投資,謹慎決定存托憑證的權重配置和標的選擇。 金融衍生品投資策略 (1)股指期貨投資策略。本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。 (2)國債期貨投資策略。本基金可基于謹慎、風險管理的原則,以套期保值為目的,運用國債期貨對基本投資組合進行管理,提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國債期貨合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。 (3)股票期權投資策略。本基金投資股票期權,將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,充分考慮股票期權的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,適度參與股票期權投資,達到降低跟蹤誤差的目的。本基金將關注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資其他衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定,制定與本基金投資目標相適應的投資策略和估值政策,在充分評估金融衍生品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。 融資及轉融通證券出借業(yè)務投資策略 本基金在參與融資、轉融通證券出借業(yè)務時將根據風險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內、風險可控的前提下,本著審慎原則,參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。參與融資業(yè)務時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。為更好地實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 資產支持證券投資策略 本基金將深入研究市場利率、發(fā)行條款、標的資產的構成及質量、提前償還率等多種基本面因素,評估資產違約風險和提前償付風險。在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,以數量化模型確定其內在價值。 可交換債券投資策略 可交換債券與可轉換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發(fā)的股票,而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有股性和債性,其中債性與可轉換債券相同,即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值和票面利息;而對于股性的分析則需關注目標公司的股票價值。本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合開展投資決策。 可轉換債券(含分離交易可轉債,下同)投資策略 本基金將對可轉換債券發(fā)行公司的基本面進行分析,包括所處行業(yè)的景氣度、公司成長性、市場競爭力等,并參考同類公司的估值水平,判斷可轉換債券的股權投資價值;基于對利率水平、票息率、派息頻率及信用風險等因素的分析,判斷其債券投資價值。同時,本基金將結合發(fā)行人的經營狀況以及市場變化趨勢,深入分析各項條款挖掘可轉換債券的投資機會。 債券投資策略 本基金將在控制市場風險與流動性風險的前提下,根據不同債券類金融工具的到期收益率、流動性和市場規(guī)模等情況,并結合各債券品種之間的信用利差水平變化特征、宏觀經濟變化以及稅收因素等的預測分析,綜合運用平均久期策略、期限結構策略、類屬資產配置策略、回購套利策略等,對各類債券金融工具進行優(yōu)化配置,提高基金資產的投資收益。 (1)平均久期策略 本基金通過對宏觀經濟形勢和宏觀經濟政策進行分析,預測未來的利率趨勢,并據此積極調整債券組合的平均久期,在控制債券組合風險的基礎上提高組合收益。當預期市場利率上升時,本基金可縮短債券投資組合久期,以規(guī)避債券價格下跌的風險。當預期市場利率下降時,本基金可拉長債券投資組合久期,以更大程度的獲取債券價格上漲帶來的價差收益。 (2)期限結構策略 結合對宏觀經濟形勢和政策的判斷,運用統(tǒng)計和數量分析技術,本基金對債券市場收益率曲線的期限結構進行分析,預測收益率曲線的變化趨勢,制定組合的期限結構配置策略。在預期收益率曲線趨向平坦化時,本基金可采取啞鈴型策略,重點配置收益率曲線的兩端。當預期收益率曲線趨向陡峭化時,可采取子彈型策略,重點配置收益率曲線的中部。當預期收益率曲線不變或平行移動時,可采取梯形策略,債券投資資產在各期限間平均配置。 (3)類屬資產配置策略 本基金對不同類型債券的信用風險、流動性、稅賦水平等因素進行分析,研究同期限的國債、金融債、央行票據、企業(yè)債、公司債、短期融資券之間的利差和變化趨勢,制定債券類屬配置策略,確定組合在不同類型債券品種上的配置比例。根據中國債券市場存在市場分割的特點,本基金將考察相同債券在交易所市場和銀行間市場的利差情況,結合流動性等因素的分析,選擇具有更高投資價值的市場進行配置。 (4)回購套利策略 本基金將在相關法律法規(guī)以及基金合同限定的比例內,適時適度運用回購交易套利策略以增強組合的收益率,比如運用回購與現券之間的套利、不同回購期限之間的套利進行低風險的套利操作。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 3、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費用收取不同,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在符合法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數據 |
| 風險收益特征 | 本基金為股票型基金,其預期風險與收益理論上高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金為指數型基金,主要采用組合復制策略及適當的替代性策略跟蹤標的指數,理論上具有與標的指數相似的風險收益特征。 本基金可投資港股通標的股票,除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。 |
上銀創(chuàng)業(yè)板50指數發(fā)起式A(024071) - 基金費率
| 管理費率 | 0.30%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務費率 | 0.00%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于100萬元 | --- | 0.60% |
| 大于等于100萬元，小于500萬元 | --- | 0.40% |
| 大于等于500萬元 | --- | 每筆1000元 |
上銀創(chuàng)業(yè)板50指數發(fā)起式A(024071) - 基金公告