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| 基金全稱 | 中銀證券優(yōu)選行業(yè)龍頭混合型證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 中銀證券優(yōu)選行業(yè)龍頭混合C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 009641（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2020年07月21日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年09月01日 / 6.460億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.18億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.4302億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 中銀證券 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 宋方云 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 滬深300指數(shù)收益率*80%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率*20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,精選各個(gè)行業(yè)龍頭公司,通過科學(xué)的組合管理,實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票)、債券(包括國(guó)債、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中央銀行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款(包含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
大類資產(chǎn)配置策略 本基金以追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增值為目標(biāo),根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、市場(chǎng)政策、資產(chǎn)估值水平和資本市場(chǎng)的運(yùn)行狀況等因素的變化在本基金的投資范圍內(nèi)進(jìn)行適度動(dòng)態(tài)配置。 股票投資策略 本基金將精選行業(yè)龍頭公司進(jìn)行組合構(gòu)建。本基金重點(diǎn)投資的行業(yè)龍頭公司是指所處行業(yè)中具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的公司,主要是指在所處行業(yè)中營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、公司盈利能力、公司成長(zhǎng)能力等位于行業(yè)前列的上市公司。這些公司可以通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式來界定: 1、定量分析方面 本基金主要從公司的營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、盈利能力、公司成長(zhǎng)能力等方面進(jìn)行分析,從而篩選出具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)龍頭公司。定量分析主要包括: (1)市場(chǎng)份額領(lǐng)先。本基金所選的龍頭公司市場(chǎng)份額較大,其營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)在各行業(yè)中所占的比例較高,市場(chǎng)占有率居前。通過對(duì)上市公司所屬行業(yè)的營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)進(jìn)行比較,選取不低于行業(yè)排名前40%的目標(biāo)公司。 (2)盈利能力較強(qiáng)。本基金所備選的龍頭公司盈利性較好,公司的凈資產(chǎn)收益率、銷售毛利率、凈利率等指標(biāo)高于所在行業(yè)平均水平。 (3)增長(zhǎng)能力持續(xù)。本基金所備選的龍頭公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯,持續(xù)增長(zhǎng)能力較強(qiáng),其過去三年的復(fù)合增長(zhǎng)率或者未來預(yù)期增長(zhǎng)率高于所在行業(yè)的平均水平。 以上三類指標(biāo),選取至少有兩類指標(biāo)符合要求的上市公司以備篩選。 2、定性分析方面 本基金主要從公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力、公司治理等方面進(jìn)行定性分析。 (1)核心競(jìng)爭(zhēng)力 本基金通過分析公司的核心團(tuán)隊(duì)、上下游關(guān)系、議價(jià)定價(jià)能力、財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度等企業(yè)經(jīng)營(yíng)要素,以及技術(shù)優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新研發(fā)能力、管理優(yōu)勢(shì)、資源壟斷優(yōu)勢(shì)、品牌價(jià)值、分紅派現(xiàn)能力等關(guān)鍵因素來評(píng)估企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)經(jīng)營(yíng)的護(hù)城河。 (2)公司治理 良好的公司治理是公司健康發(fā)展的基礎(chǔ)。本基金從股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性、信息披露的質(zhì)量、激勵(lì)機(jī)制的有效性、關(guān)聯(lián)交易的公允性、公司是否具有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略等方面,對(duì)公司治理水平進(jìn)行綜合評(píng)估。 鑒于科學(xué)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等因素,行業(yè)龍頭主題的范圍可能會(huì)發(fā)生擴(kuò)大或者變化,未來如果基金管理人認(rèn)為有更適當(dāng)?shù)男袠I(yè)龍頭主題的界定方法,基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以對(duì)行業(yè)龍頭主題的界定方法進(jìn)行變更,并在招募說明書更新中公告。 存托憑證投資策略 對(duì)于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上,通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上,對(duì)資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析,評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策,以在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能的提高本基金的收益。 股指期貨投資策略 本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。 股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,以套期保值為目的,確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。 若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí),基金管理人對(duì)股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他期權(quán)品種,本基金將在履行適當(dāng)程序后,納入投資范圍并制定相應(yīng)投資策略。 債券投資策略 1、利率策略 組合久期是反映利率風(fēng)險(xiǎn)最重要的指標(biāo),根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率水平的變化趨勢(shì)的預(yù)期,綜合宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和貨幣政策等因素的分析判斷,可以制定出組合的目標(biāo)久期,預(yù)期市場(chǎng)利率水平將上升時(shí),降低組合的久期,以規(guī)避債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)和資本損失,獲得較高的再投資收益;預(yù)期市場(chǎng)利率將下降時(shí),提高組合的久期,在市場(chǎng)利率實(shí)際下降時(shí)獲得債券價(jià)格上升的收益,并獲得較高利息收入。 2、信用策略 根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期階段,分析債券發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展前景,發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r,企業(yè)市場(chǎng)地位,財(cái)務(wù)狀況,管理水平,債務(wù)水平等因素,評(píng)價(jià)債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)特定債券的發(fā)行契約,評(píng)價(jià)債券的信用級(jí)別,確定債券的信用風(fēng)險(xiǎn)利差與投資價(jià)值。 3、可轉(zhuǎn)換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn),是本基金的重要投資對(duì)象之一。本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資,并采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化估值工具評(píng)定其投資價(jià)值,以合理價(jià)格買入并持有。
1、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該類別基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資,且基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同;本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。 在不違反法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)于變更實(shí)施日前在指定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為混合型證券投資基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金,但低于股票型基金。