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| 基金全稱 | 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個(gè)月持有期股票型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 017209（前端） | 基金類型 | 股票型 |
| 發(fā)行日期 | 2022年11月15日 | 成立日期/規(guī)模 | 2022年11月16日 / 0.150億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.19億元（截止至：2025年06月30日） | 份額規(guī)模 | 0.1661億份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 國泰海通資管 | 基金托管人 | 建設(shè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 劉晟 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 1.20%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.12%（前端） | 最高申購費(fèi)率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.15%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)綜合指數(shù)收益率*90%+中債新綜合財(cái)富(總值)指數(shù)收益率*10% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
本基金主要投資于科技創(chuàng)新相關(guān)主題的股票,把握中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的投資機(jī)遇,在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍包括內(nèi)地依法發(fā)行上市的股票(含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金將綜合考慮宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)與政策等因素,確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具及其他金融工具的比例。 在資產(chǎn)配置中,本基金主要考慮:(1)宏觀經(jīng)濟(jì)因素,包括GDP增長率及其構(gòu)成、CPI、市場(chǎng)利率水平變化、貨幣政策、以及全球視角下的各類經(jīng)濟(jì)主體的基本面等;(2)中觀經(jīng)濟(jì)因素,包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其盈利預(yù)期;(3)市場(chǎng)因素,包括各類資產(chǎn)整體估值水平、大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平及其歷史比較、市場(chǎng)資金供求關(guān)系及其變化;(4)政策因素,與證券市場(chǎng)密切相關(guān)的各種政策出臺(tái)對(duì)市場(chǎng)的影響等。 股票投資策略 本基金依托于基金管理人的投資研究平臺(tái),分享高質(zhì)量成長以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所帶來的行業(yè)投資收益,努力挖掘高質(zhì)量、具備長期成長潛力的上市公司。 (1)科技創(chuàng)新的界定 本基金所指科技創(chuàng)新主要是指堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國家重大需求的科技創(chuàng)新。本基金主要投資于包括符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高,屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè),屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合等方面的科技創(chuàng)新企業(yè),根據(jù)股票所屬中國證監(jiān)會(huì)等公開行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)及所屬市場(chǎng)板塊進(jìn)行界定。進(jìn)一步細(xì)分為六大重點(diǎn)領(lǐng)域: 1)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等; 2)高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 3)新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 4)新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 5)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 6)生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 7)符合科技創(chuàng)新定位的其他領(lǐng)域。 (2)定性分析 本基金將參考定性分析,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司: 1)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)或產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型方向,對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有引領(lǐng)、帶動(dòng)作用; 2)管理層優(yōu)秀、商業(yè)模式清晰、治理架構(gòu)完善、創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)突出; 3)具有較大的成長空間且成長確定性與持續(xù)性較強(qiáng),有能力成為行業(yè)龍頭或細(xì)分領(lǐng)域龍頭的優(yōu)質(zhì)上市公司,具備一定競(jìng)爭(zhēng)壁壘的核心競(jìng)爭(zhēng)力; 4)公司具有良好的治理結(jié)構(gòu),從大股東、管理層到中層業(yè)務(wù)骨干有良好的激勵(lì)機(jī)制,并且企業(yè)的信息披露公開透明; 5)公司具有良好的創(chuàng)新能力。 (3)定量分析 通過財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的異常性、資金周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金流狀況、毛利率、凈利率、ROA、ROIC、ROE,財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、預(yù)期ROE等來考慮公司的質(zhì)量。 通過凈利潤變化率(如增長速度和增長加速度等)相關(guān)的指標(biāo)、銷售增長速度、ROE同比提升、現(xiàn)金流的變化、毛利率和凈利率的變化、業(yè)績超預(yù)期的刻畫,預(yù)期成長率等來考慮公司的成長性。 采用量化策略構(gòu)建股票組合,嚴(yán)格控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 (4)科創(chuàng)板股票投資策略 本基金通過定量的方式來考察及篩選股票樣本,同時(shí)基于量化分析研究,精選公司治理優(yōu)良、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)突出、行業(yè)前景光明、基本面良好、盈利穩(wěn)定增長,符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),具有持續(xù)成長潛力的公司。本基金還將會(huì)考慮企業(yè)綜合估值等因素,并根據(jù)市場(chǎng)狀況及變化,不定期對(duì)選股策略進(jìn)行調(diào)整改進(jìn),以求在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲取超額收益。同時(shí),本基金將密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r,對(duì)上市公司進(jìn)行環(huán)境、社會(huì)、公司治理(ESG)三個(gè)維度評(píng)估,并將ESG評(píng)價(jià)情況納入投資參考。 1)定量分析: 通過充分挖掘科創(chuàng)板相關(guān)上市公司以及部分同行業(yè)、同類型其它上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、分析師報(bào)告、機(jī)構(gòu)行為、專利數(shù)據(jù)和ESG等另類數(shù)據(jù),篩選出盈利水平較高且成長性較強(qiáng)的科創(chuàng)板上市公司,主要采用量化策略構(gòu)建股票組合,嚴(yán)格控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 2)定性分析: 本基金將參考公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)占有率、產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、管理層治理結(jié)構(gòu)及能力等定性指標(biāo)分析,篩選出優(yōu)質(zhì)的上市公司。 債券投資策略 在債券投資方面,本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。在類屬配置層次,本基金結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、供求變化等因素的綜合分析,根據(jù)交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整,確定類屬資產(chǎn)的權(quán)重。 在券種選擇上,本基金以長期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ),結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素,實(shí)施積極主動(dòng)的債券投資管理。 隨著國內(nèi)債券市場(chǎng)的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷,更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式,本基金將密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化,選擇合適的介入機(jī)會(huì),謀求高于市場(chǎng)平均水平的投資回報(bào)。 股票期權(quán)投資策略 本基金可投資股票期權(quán)。若本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動(dòng)性、價(jià)格等因素,以對(duì)沖投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。 股指期貨投資策略 本基金可投資股指期貨。若本基金投資股指期貨,將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動(dòng)性、基差水平、與股票組合相關(guān)度等因素,以對(duì)沖投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。 國債期貨投資策略 本基金可投資國債期貨。若本基金投資國債期貨,將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動(dòng)性、基差水平、與債券組合相關(guān)度等因素,以對(duì)沖投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金可在綜合考慮預(yù)期收益率、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,選擇投資價(jià)值較高的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行投資。 存托憑證投資策略 本基金可投資存托憑證,本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷,選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。 可轉(zhuǎn)換債券(包括可交換債券、可分離交易債券)投資策略 可轉(zhuǎn)換債券(包括可交換債券、可分離交易債券)兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性。本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資,并采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化估值工具評(píng)定其投資價(jià)值,以合理價(jià)格買入并持有。本基金持有的該類債券可以轉(zhuǎn)換為股票。 融資策略 為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,本基金可參與融資業(yè)務(wù)。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同;本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán); 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與該份額最短持有期起始日相同; 4、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額的基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為股票型基金,理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。