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| 基金全稱 | 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個月持有期股票型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個月持有股票發(fā)起C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 017210（前端） | 基金類型 | 股票型 |
| 發(fā)行日期 | 2022年11月15日 | 成立日期/規(guī)模 | 2022年11月16日 / 0.150億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.13億元（截止至：2025年06月30日） | 份額規(guī)模 | 0.111億份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 國泰海通資管 | 基金托管人 | 建設(shè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 劉晟 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 1.20%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.50%（每年） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)綜合指數(shù)收益率*90%+中債新綜合財富(總值)指數(shù)收益率*10% | 跟蹤標的 | 該基金無跟蹤標的 |
本基金主要投資于科技創(chuàng)新相關(guān)主題的股票,把握中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的投資機遇,在嚴格控制風險的前提下,力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍包括內(nèi)地依法發(fā)行上市的股票(含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,本基金可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金將綜合考慮宏觀與微觀經(jīng)濟、市場與政策等因素,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。 在資產(chǎn)配置中,本基金主要考慮:(1)宏觀經(jīng)濟因素,包括GDP增長率及其構(gòu)成、CPI、市場利率水平變化、貨幣政策、以及全球視角下的各類經(jīng)濟主體的基本面等;(2)中觀經(jīng)濟因素,包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其盈利預期;(3)市場因素,包括各類資產(chǎn)整體估值水平、大類資產(chǎn)的預期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關(guān)系及其變化;(4)政策因素,與證券市場密切相關(guān)的各種政策出臺對市場的影響等。 股票投資策略 本基金依托于基金管理人的投資研究平臺,分享高質(zhì)量成長以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所帶來的行業(yè)投資收益,努力挖掘高質(zhì)量、具備長期成長潛力的上市公司。 (1)科技創(chuàng)新的界定 本基金所指科技創(chuàng)新主要是指堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求的科技創(chuàng)新。本基金主要投資于包括符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高,屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè),屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合等方面的科技創(chuàng)新企業(yè),根據(jù)股票所屬中國證監(jiān)會等公開行業(yè)分類標準及所屬市場板塊進行界定。進一步細分為六大重點領(lǐng)域: 1)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等; 2)高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務等; 3)新材料領(lǐng)域,主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務等; 4)新能源領(lǐng)域,主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務等; 5)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進環(huán)保技術(shù)裝備、先進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動力電池及相關(guān)技術(shù)服務等; 6)生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務等; 7)符合科技創(chuàng)新定位的其他領(lǐng)域。 (2)定性分析 本基金將參考定性分析,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司: 1)符合經(jīng)濟發(fā)展趨勢或產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型方向,對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有引領(lǐng)、帶動作用; 2)管理層優(yōu)秀、商業(yè)模式清晰、治理架構(gòu)完善、創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢突出; 3)具有較大的成長空間且成長確定性與持續(xù)性較強,有能力成為行業(yè)龍頭或細分領(lǐng)域龍頭的優(yōu)質(zhì)上市公司,具備一定競爭壁壘的核心競爭力; 4)公司具有良好的治理結(jié)構(gòu),從大股東、管理層到中層業(yè)務骨干有良好的激勵機制,并且企業(yè)的信息披露公開透明; 5)公司具有良好的創(chuàng)新能力。 (3)定量分析 通過財務數(shù)據(jù)的異常性、資金周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金流狀況、毛利率、凈利率、ROA、ROIC、ROE,財務穩(wěn)定性、預期ROE等來考慮公司的質(zhì)量。 通過凈利潤變化率(如增長速度和增長加速度等)相關(guān)的指標、銷售增長速度、ROE同比提升、現(xiàn)金流的變化、毛利率和凈利率的變化、業(yè)績超預期的刻畫,預期成長率等來考慮公司的成長性。 采用量化策略構(gòu)建股票組合,嚴格控制運作風險。 (4)科創(chuàng)板股票投資策略 本基金通過定量的方式來考察及篩選股票樣本,同時基于量化分析研究,精選公司治理優(yōu)良、競爭優(yōu)勢突出、行業(yè)前景光明、基本面良好、盈利穩(wěn)定增長,符合社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢,具有持續(xù)成長潛力的公司。本基金還將會考慮企業(yè)綜合估值等因素,并根據(jù)市場狀況及變化,不定期對選股策略進行調(diào)整改進,以求在控制風險的基礎(chǔ)上獲取超額收益。同時,本基金將密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展狀況,對上市公司進行環(huán)境、社會、公司治理(ESG)三個維度評估,并將ESG評價情況納入投資參考。 1)定量分析: 通過充分挖掘科創(chuàng)板相關(guān)上市公司以及部分同行業(yè)、同類型其它上市公司的財務數(shù)據(jù)、分析師報告、機構(gòu)行為、專利數(shù)據(jù)和ESG等另類數(shù)據(jù),篩選出盈利水平較高且成長性較強的科創(chuàng)板上市公司,主要采用量化策略構(gòu)建股票組合,嚴格控制運作風險。 2)定性分析: 本基金將參考公司的核心競爭力、市場占有率、產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、管理層治理結(jié)構(gòu)及能力等定性指標分析,篩選出優(yōu)質(zhì)的上市公司。 債券投資策略 在債券投資方面,本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行投資管理。在類屬配置層次,本基金結(jié)合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析,根據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風險收益特征,定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調(diào)整,確定類屬資產(chǎn)的權(quán)重。 在券種選擇上,本基金以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ),結(jié)合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素,實施積極主動的債券投資管理。 隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷,更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式,本基金將密切跟蹤市場動態(tài)變化,選擇合適的介入機會,謀求高于市場平均水平的投資回報。 股票期權(quán)投資策略 本基金可投資股票期權(quán)。若本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、價格等因素,以對沖投資組合的風險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。 股指期貨投資策略 本基金可投資股指期貨。若本基金投資股指期貨,將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、基差水平、與股票組合相關(guān)度等因素,以對沖投資組合的風險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。 國債期貨投資策略 本基金可投資國債期貨。若本基金投資國債期貨,將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、基差水平、與債券組合相關(guān)度等因素,以對沖投資組合的風險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金可在綜合考慮預期收益率、信用風險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,選擇投資價值較高的資產(chǎn)支持證券進行投資。 存托憑證投資策略 本基金可投資存托憑證,本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷,選擇投資價值高的存托憑證進行投資。 可轉(zhuǎn)換債券(包括可交換債券、可分離交易債券)投資策略 可轉(zhuǎn)換債券(包括可交換債券、可分離交易債券)兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性。本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對應的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進行投資,并采用期權(quán)定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價值,以合理價格買入并持有。本基金持有的該類債券可以轉(zhuǎn)換為股票。 融資策略 為了更好地實現(xiàn)投資目標,在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素的基礎(chǔ)上,本基金可參與融資業(yè)務。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同;本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán); 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與該份額最短持有期起始日相同; 4、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額的基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為股票型基金,理論上其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。