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| 基金全稱 | 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 華泰紫金碳中和混合發(fā)起A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 018582（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2023年06月26日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年08月09日 / 1.109億份 |
| 資產規(guī)模 | 0.15億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.1229億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 華泰證券(上海)資產管理 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 基金經理人 | 鄭棟 | 成立來分紅 | 每份累計0.01元（1次） |
| 管理費率 | 1.20%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（每年） | 最高認購費率 | 1.20%（前端） | 最高申購費率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.15%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)收益率*65%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*15%+銀行活期存款利率(稅后)*20% | 跟蹤標的 | 該基金無跟蹤標的 |
本基金主要投資于碳中和主題股票,通過精選個股和嚴格風險控制,力求為基金份額持有人獲取超過業(yè)績比較基準的收益。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發(fā)行上市的股票(含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。本基金可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
大類資產配置策略 本基金在宏觀經濟分析基礎上,結合政策面、市場資金面,積極把握市場發(fā)展趨勢,并結合經濟周期不同階段各類資產市場表現(xiàn)的變化情況,對股票、債券和現(xiàn)金等大類資產投資比例進行戰(zhàn)略配置和調整。 股票投資策略 (1)碳中和主題界定 碳中和是指企業(yè)、團體或個人在一定時間內直接或間接產生的二氧化碳排放總量,通過二氧化碳去除手段,達到“凈零排放”目的。 本基金投資標的將圍繞碳中和目標下減碳路徑所涉及的相關產業(yè)鏈和行業(yè)。從碳排放源出發(fā),中國碳中和的減碳路徑主要是電力行業(yè)脫碳化、工業(yè)行業(yè)節(jié)能化、交運行業(yè)電力化、建筑行業(yè)綠色化。具體的減碳路徑、對應產業(yè)鏈如下: ①電力行業(yè):對應新能源產業(yè)鏈和傳統(tǒng)能源改造,包括光伏、風電、核電、水電、分布式發(fā)電、儲能系統(tǒng)、特高壓、智慧電網、傳統(tǒng)火電的清潔改造等; ②工業(yè)行業(yè):對應節(jié)能減排產業(yè)鏈。指在工業(yè)生產環(huán)節(jié)中,通過技術升級與工藝改造減少碳排放量,涉及鋼鐵、化工、電力設備、綠色電器和機械設備行業(yè)。其中:鋼鐵行業(yè)主要關注綠色生產工藝改造,包括特種鋼鐵、電爐煉鋼和氫能煉鋼,實現(xiàn)鋼鐵生產脫碳;化工行業(yè)主要關注不斷改造并實現(xiàn)技術升級的傳統(tǒng)化工行業(yè)和新材料;電力設備行業(yè)主要關注電池、電機和其他電源設備的低碳升級和改造,以及光伏、風電、儲能、氫能等新能源電力設備和新型電力系統(tǒng)建設(電子電機設備、電網設備),以及產業(yè)鏈上游材料和電子器件;機械設備行業(yè)主要關注節(jié)能減排、能源軌交、自動化設備和持續(xù)創(chuàng)新升級、靈活改造的傳統(tǒng)設備、電動化工程機械;綠色電器關注節(jié)能低碳家電產業(yè)與節(jié)能房屋照明設施。 ③汽車行業(yè):對應新能源車產業(yè)鏈。關注四方面,一是與新能源汽車相關的汽車行業(yè);二是新能源電池產業(yè)鏈相關的有色金屬和制造設備;三是提供數(shù)據(jù)、通信服務和實現(xiàn)智能化操作的軟件或服務的企業(yè),包括電子、軟硬件開發(fā)和服務、與高速信號傳輸相關的通信服務和通信設備產業(yè)。 ④公共行業(yè):對應交通節(jié)能減排工程、綠色倉儲物流建設、綠色數(shù)據(jù)中心。 ⑤建筑行業(yè):對應綠色建筑產業(yè)鏈,包括環(huán)保建材、裝配式建筑等。 ⑥環(huán)保行業(yè):對應環(huán)保產業(yè)鏈。主要投資領域為環(huán)保裝備和污染治理,包括廢水、廢氣、廢渣、土壤污染的監(jiān)測、處置設備與材料,林業(yè)碳匯,以及新能源運營等。 若未來由于政策變化或者技術創(chuàng)新所導致本基金界定的碳中和主題相關行業(yè)和公司相關業(yè)務的覆蓋范圍發(fā)生變動,基金管理人在履行適當程序后,有權適時對上述定義進行補充和修訂。 (2)行業(yè)配置策略 根據(jù)碳中和主題相關各行業(yè)的特征,本基金將從行業(yè)發(fā)展生命周期、行業(yè)景氣度、行業(yè)競爭格局、技術水平及其發(fā)展趨勢等多角度,綜合評估各個行業(yè)的投資價值。 (3)個股精選策略 在行業(yè)配置的基礎上,本基金管理人將采用自下而上的研究方法,采取定性和定量分析相結合的方法對上市公司基本面進行深入分析,運用不同的估值方法對上市公司的估值水平進行分析,精選優(yōu)質股票構建投資組合。 1)本基金對上市公司的定性分析主要包括以下幾個方面:a、公司的競爭優(yōu)勢:重點考察公司的市場優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產品優(yōu)勢、政策優(yōu)勢等;b、公司的盈利模式:對企業(yè)盈利模式的考察重點關注企業(yè)盈利模式的屬性以及成熟程度,是否具有不可復制性、可持續(xù)性、穩(wěn)定性;c、公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可執(zhí)行的發(fā)展戰(zhàn)略,是否具有合理的治理結構,管理團隊是否團結高效、經驗豐富,是否具有進取精神等。 2)本基金主要對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行定量分析,包括:a、成長性指標:收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等;b、財務指標:毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產收益率、經營活動凈收益/利潤總額等;c、估值指標:市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率(PS)和總市值等。 (4)港股通標的股票投資策略 對于港股通標的股票投資,本基金將優(yōu)先將基本面優(yōu)秀、資產負債表和現(xiàn)金流量表健康,市場空間巨大,行業(yè)競爭力突出的港股納入本基金的股票投資組合。 債券投資策略 本基金的債券資產投資將堅持價值投資理念,主要以長期利率趨勢分析為基礎,結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析,通過收益率曲線配置等方法,實施積極的債券投資管理。 股票期權投資策略 本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權交易。本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關限定和要求,確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。 股指期貨投資策略 本基金將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,參與股指期貨交易。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。 本基金參與股指期貨投資時機和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組合風險收益分析的基礎上。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。若相關法律法規(guī)發(fā)生變化時,基金管理人股指期貨投資管理從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 國債期貨投資策略 國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平。基金管理人將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析,構建量化分析體系,對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監(jiān)控,在追求基金資產安全的基礎上,力求實現(xiàn)基金資產的中長期穩(wěn)定增值。 資產支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。 存托憑證投資策略 本基金將在控制風險的前提下,依照基金投資目標和股票投資策略,基于對基礎證券投資價值的深入研究和判斷,通過定性分析和定量分析相結合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。 融資業(yè)務的投資策略 本基金在參與融資業(yè)務時將根據(jù)風險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內、風險可控的前提下,本著謹慎原則,根據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務。若相關融資業(yè)務的法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,本基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服務費,各類基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最少為1次,具體分紅方案見基金管理人根據(jù)基金運作情況屆時不定期發(fā)布的相關分紅公告,若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配; 5、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,無需召開基金份額持有人大會; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為混合型基金,其風險收益水平理論上高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。 本基金可投資港股通標的股票,將面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。