| 基金全稱(chēng) | 天弘上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 | 基金簡(jiǎn)稱(chēng) | 天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A |
| 基金代碼 | 023721（前端） | 基金類(lèi)型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年03月17日 | 成立日期 | 2025年04月09日 |
| 成立規(guī)模 | 2.201億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.54億份（截止至：2025年04月09日） |
| 基金管理人 | 天弘基金 | 基金托管人 | 中信證券 |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 0.80%（前端）天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.08%（前端） |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.00%（前端）天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.10%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見(jiàn)基金《招募說(shuō)明書(shū)》 |
天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023721) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 張戈 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-09 |
張戈先生:管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)博士。歷任建信基金管理有限責(zé)任公司研究員、投資經(jīng)理,大家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理。2022年9月加盟天弘基金管理有限公司。歷任天弘創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理(2022年12月至2025年01月)、天弘中證1000增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、天弘國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理(2023年04月至2025年01月)?，F(xiàn)任天弘中證全指通信設(shè)備指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘中證軟件服務(wù)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、天弘上證180指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、天弘上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理、天弘上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱(chēng) | 基金類(lèi)型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023721 | 天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-09 | 至今 | 24天 | 0.21% |
| 023722 | 天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-09 | 至今 | 24天 | 0.20% |
| 589860 | 天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-26 | 至今 | 66天 | -7.24% |
| 023252 | 天弘上證180ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-20 | 至今 | 103天 | -1.54% |
| 023253 | 天弘上證180ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-20 | 至今 | 103天 | -1.62% |
| 530080 | 天弘上證180ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-08 | 至今 | 115天 | 0.84% |
| 021161 | 天弘北證50成份指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-11 | 至今 | 204天 | 15.03% |
| 021162 | 天弘北證50成份指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-11 | 至今 | 204天 | 14.91% |
| 021535 | 天弘中證軟件服務(wù)指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-02 | 至今 | 305天 | 37.90% |
| 021536 | 天弘中證軟件服務(wù)指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-02 | 至今 | 305天 | 37.68% |
| 021386 | 天弘上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-05-14 | 至今 | 354天 | 18.36% |
| 021385 | 天弘上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-05-14 | 至今 | 354天 | 18.69% |
| 020900 | 天弘中證全指通信設(shè)備指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-15 | 至今 | 1年又18天 | 2.30% |
| 020899 | 天弘中證全指通信設(shè)備指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-15 | 至今 | 1年又18天 | 2.50% |
| 017547 | 天弘國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)A | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-08 | 2025-01-11 | 1年又279天 | -13.90% |
| 017548 | 天弘國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)C | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-08 | 2025-01-11 | 1年又279天 | -14.34% |
| 159685 | 天弘中證1000增強(qiáng)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-03-31 | 2025-03-06 | 1年又341天 | 7.73% |
| 015794 | 天弘創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)A | 指數(shù)型-股票 | 2022-12-07 | 2025-01-11 | 2年又36天 | -16.91% |
| 015795 | 天弘創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)C | 指數(shù)型-股票 | 2022-12-07 | 2025-01-11 | 2年又36天 | -17.43% |
| 投資目標(biāo) | 通過(guò)投資于目標(biāo)ETF,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無(wú)數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股(含存托憑證)為主要投資對(duì)象。此外,為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo),本基金還可以投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份股(包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票)、存托憑證、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、金融衍生工具(國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金,目標(biāo)ETF是采用完全復(fù)制法或抽樣復(fù)制法實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)緊密跟蹤的全被動(dòng)指數(shù)基金。 本基金通過(guò)把全部或接近全部的基金資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資,實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。正常情況下,本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。 股票投資策略 本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股,以更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。同時(shí),在條件允許的情況下還可通過(guò)買(mǎi)入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股來(lái)構(gòu)建組合以申購(gòu)目標(biāo)ETF。對(duì)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資金頭寸,本基金可以選擇采取完全復(fù)制策略或抽樣復(fù)制策略構(gòu)建基金股票投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí),或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí),或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股長(zhǎng)期停牌;(4)因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響;(5)由于交易成本、交易制度等原因?qū)е禄馃o(wú)法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整;(6)其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 在正常市場(chǎng)情況下,本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%,年化跟蹤誤差不超過(guò)4%。當(dāng)跟蹤偏離度和年化跟蹤誤差超過(guò)上述目標(biāo)范圍時(shí),基金管理人將通過(guò)歸因分析模型找出跟蹤誤差的來(lái)源,并采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 目標(biāo)ETF投資策略 本基金主要通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)或申購(gòu)贖回的方式投資于目標(biāo)ETF的份額。當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整,本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整,無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 存托憑證投資策略 對(duì)于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上,通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。 參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略 為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要,參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),本基金將在分析市場(chǎng)行情和組合風(fēng)險(xiǎn)收益的情況、投資者類(lèi)型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定投資時(shí)機(jī)、出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 未來(lái),隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標(biāo)及本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下,履行適當(dāng)程序后,相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線(xiàn)、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略,在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上,通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理,選擇經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后相對(duì)價(jià)值較高的品種進(jìn)行投資,以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。 國(guó)債期貨投資策略 本基金可基于謹(jǐn)慎原則,以套期保值為目的,運(yùn)用國(guó)債期貨對(duì)基本投資組合進(jìn)行管理,提高投資效率。本基金主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的國(guó)債期貨合約,通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。 股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將嚴(yán)格根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。股指期貨的投資主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的合約,通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作,降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。 本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。 債券投資策略 本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上,降低跟蹤誤差。 本基金管理人將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)及財(cái)政貨幣政策變化的研究分析,以定量輔助手段預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)利率趨勢(shì)及利率期限結(jié)構(gòu)的變化,綜合運(yùn)用久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、類(lèi)屬配置等多種投資策略進(jìn)行個(gè)券選擇。 其中,可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的投資價(jià)值主要取決于其股權(quán)價(jià)值、債券價(jià)值和內(nèi)嵌期權(quán)價(jià)值,本基金管理人將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,選擇具有較高投資價(jià)值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進(jìn)行投資。 |
| 分紅政策 | 1、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別選擇不同的分紅方式; 2、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),各類(lèi)別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同,本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 3、若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。 |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金為ETF聯(lián)接基金,且目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤,具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023721) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） | 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無(wú)需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費(fèi)率| 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于500萬(wàn)元 | --- | |
| 大于等于500萬(wàn)元 | --- | 每筆1000元 |
天弘上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023721) - 基金公告
- 天弘基金管理有限公司關(guān)于天弘上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基...2025-04-21
- 天弘上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(A類(lèi)份額)基金產(chǎn)品資料...2025-04-11
- 天弘上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同生效公告2025-04-10
- 天弘基金管理有限公司關(guān)于旗下基金所持“歐菲光”估值方法調(diào)整的提示性公告2025-04-08
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