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| 基金全稱 | 浙商匯金鼎盈事件驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金(LOF) | 基金簡(jiǎn)稱 | 浙商鼎盈事件驅(qū)動(dòng)混合 |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 169201（主代碼） | 基金類型 | 混合型-靈活 |
| 發(fā)行日期 | 2016年10月25日 | 成立日期/規(guī)模 | 2016年12月07日 / 2.274億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.10億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.0693億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 浙商證券資管 | 基金托管人 | 工商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 張雷 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 1.20%（前端） | 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.15%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 滬深300指數(shù)收益率*70%+中國(guó)債券總指數(shù)收益率*30% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無(wú)跟蹤標(biāo)的 |
在封閉期內(nèi),本基金主要投資于定向增發(fā)的證券,基金管理人在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,通過(guò)對(duì)定向增發(fā)證券投資價(jià)值的深入分析,力爭(zhēng)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。轉(zhuǎn)為上市開(kāi)放式基金(LOF)后,本基金主要在對(duì)公司股票投資價(jià)值的長(zhǎng)期跟蹤和深入分析的基礎(chǔ)上,挖掘和把握國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的大背景下的事件性投資機(jī)會(huì),力爭(zhēng)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
暫無(wú)數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、中小企業(yè)私募債、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券)及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
在本基金封閉期內(nèi),本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、中觀行業(yè)分析與定向增發(fā)項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)的深入研究,優(yōu)選具有較高折價(jià)保護(hù)并且通過(guò)定向增發(fā)能夠改善、提升企業(yè)基本面與經(jīng)營(yíng)狀況的定向增發(fā)股票進(jìn)行投資,形成以定向增發(fā)為核心的投資策略,力求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。 1、資產(chǎn)配置策略 本基金將通過(guò)自上而下和自下而上相結(jié)合的研究體系,使用行業(yè)景氣度和投資時(shí)鐘等分析模型,結(jié)合定性研究和定量研究的方法,靈活調(diào)整基金資產(chǎn)中股票和債券等大類資產(chǎn)的配置比例,控制組合風(fēng)險(xiǎn),并提高收益水平。 2、定向增發(fā)策略 定向增發(fā)是指上市公司向特定投資者(包括大股東、機(jī)構(gòu)投資者、自然人等)非公開(kāi)發(fā)行股票的融資方式。本基金將對(duì)進(jìn)行定增(非公開(kāi)發(fā)行)的上市公司進(jìn)行行業(yè)前景、公司盈利、資產(chǎn)質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)能力、治理能力等基本面分析,綜合研究定增類別、定增規(guī)模、大股東參與方式、鎖定期等定增條款,及定增項(xiàng)目投向前景,構(gòu)建量化模型,根據(jù)模型得到能夠在二級(jí)市場(chǎng)取得超額收益的股票作為備選池。結(jié)合市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行判斷,從戰(zhàn)略角度評(píng)估參與定向增發(fā)的預(yù)期中簽情況、預(yù)期損益和風(fēng)險(xiǎn)水平,積極參與風(fēng)險(xiǎn)較低的定向增發(fā)項(xiàng)目。在定向增發(fā)股票鎖定期結(jié)束后,本基金將根據(jù)對(duì)股票內(nèi)在投資價(jià)值和成長(zhǎng)性的判斷,結(jié)合股票市場(chǎng)環(huán)境的分析,選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)賣出。 本基金在進(jìn)行定向增發(fā)項(xiàng)目篩選時(shí),通過(guò)定性和定量分析相結(jié)合的方法,自上而下地分析行業(yè)的增長(zhǎng)前景、行業(yè)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)要素等分析把握其投資機(jī)會(huì);自下而上地評(píng)判企業(yè)的產(chǎn)品、核心競(jìng)爭(zhēng)力、管理層、治理結(jié)構(gòu)等;并結(jié)合企業(yè)基本面和估值水平進(jìn)行綜合的研判,嚴(yán)選定向增發(fā)項(xiàng)目中安全邊際較高、具有較高投資價(jià)值的定向增發(fā)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公司個(gè)股。 (1)定性分析:根據(jù)對(duì)行業(yè)的發(fā)展情況和盈利狀況的判斷,從公司的經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)先程度、市場(chǎng)需求前景、公司的盈利模式、主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)分析等多個(gè)方面,分析定向增發(fā)項(xiàng)目對(duì)公司未來(lái)的影響。 (2)定量分析:主要考察定向增發(fā)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)公司的成長(zhǎng)性、盈利能力及其估值指標(biāo),選取具備選成長(zhǎng)性好,估值合理的股票,主要采用的指標(biāo)包括但不限于:公司收入、未來(lái)公司利潤(rùn)增長(zhǎng)率等;ROE、ROIC、毛利率、凈利率等;PE、PEG、PB、PS等。 3、債券投資策略 本基金的債券投資采取穩(wěn)健的管理方式,通過(guò)對(duì)收益率、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的綜合分析,獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的投資收益。 本基金將通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場(chǎng)利率、供求關(guān)系等因素,靈活管理不同債券品種的配置比例,調(diào)整債券組合的久期配置,重點(diǎn)把握債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)變化趨勢(shì)。 本基金綜合考慮申贖情況和基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力,靈活采用回購(gòu)交易適當(dāng)增強(qiáng)收益,形成穩(wěn)健的流動(dòng)性管理體系。 4、股指期貨投資策略 本基金將適當(dāng)參與股指期貨的投資,以對(duì)當(dāng)前投資組合的避險(xiǎn)保值為目標(biāo),控制下行風(fēng)險(xiǎn),平滑基金資產(chǎn)凈值的波動(dòng)。 股指期貨具有流動(dòng)性充裕、交易成本低、成交價(jià)格的寬度和深度較好等特點(diǎn),當(dāng)市場(chǎng)下行時(shí),配置股指期貨能夠快速降低組合的風(fēng)險(xiǎn)敞口,回避市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特性;當(dāng)市場(chǎng)上行時(shí),又能靈活的提高倉(cāng)位,享受市場(chǎng)貝塔的收益;通過(guò)研究股票現(xiàn)貨和股指期貨的運(yùn)行特征,能夠更好對(duì)組合進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化,控制組合風(fēng)險(xiǎn)。 5、國(guó)債期貨投資策略 本基金投資國(guó)債期貨以套期保值為目的,以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故國(guó)債期貨空頭的合約價(jià)值主要與債券組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)。基金管理人通過(guò)動(dòng)態(tài)管理國(guó)債期貨合約數(shù)量,以獲取相應(yīng)債券組合的超額收益。 6、資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券,將綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、資產(chǎn)池資產(chǎn)信用水平、資產(chǎn)池未來(lái)現(xiàn)金流償債能力、資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和資產(chǎn)支持證券的收益率。謹(jǐn)慎選擇預(yù)期違約率和收益相匹配且預(yù)期違約損失可承受的資產(chǎn)支持證券,根據(jù)資產(chǎn)池資產(chǎn)的不同屬性,在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的前提下取得較好的收益。 7、權(quán)證投資策略 權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值和加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。本基金根據(jù)研究員對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的分析,對(duì)權(quán)證價(jià)值進(jìn)行計(jì)算,選擇具有良好流動(dòng)性和較高投資價(jià)值的權(quán)證進(jìn)行投資。 8、中小企業(yè)私募債券投資策略 中小企業(yè)私募債票面利率較高、信用風(fēng)險(xiǎn)較大、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性較差。本基金將運(yùn)用基本面研究,結(jié)合公司財(cái)務(wù)分析方法對(duì)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量,綜合考慮中小企業(yè)私募債券的安全性、收益性和流動(dòng)性等特征,選擇風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的品種進(jìn)行投資。 本基金轉(zhuǎn)型為上市開(kāi)放式基金(LOF)后,本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)、中觀行業(yè)分析的基礎(chǔ)上,積極尋找事件驅(qū)動(dòng)下的股票二級(jí)市場(chǎng)投資機(jī)會(huì),形成以事件驅(qū)動(dòng)為核心的投資策略,力求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。 1、資產(chǎn)配置策略 本基金將通過(guò)自上而下和自下而上相結(jié)合的研究體系,使用行業(yè)景氣度和投資時(shí)鐘等分析模型,結(jié)合定性研究和定量研究的方法,靈活調(diào)整基金資產(chǎn)中股票和債券等大類資產(chǎn)的配置比例,控制組合風(fēng)險(xiǎn),并提高收益水平。 2、事件驅(qū)動(dòng)股票投資策略 本基金將通過(guò)篩選、分析和評(píng)估發(fā)生事件變動(dòng)的上市公司,立足于重大事件對(duì)上市公司估值重構(gòu)、盈利提升的影響、公司治理結(jié)構(gòu)變化、市場(chǎng)情緒特征變化、企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化等多方面的因素,把握重大事件對(duì)上市公司二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)聯(lián)動(dòng)效應(yīng),同時(shí)結(jié)合上市公司基本面的定性和定量分析,積極尋求并把握事件驅(qū)動(dòng)下的投資機(jī)會(huì)。主要事件驅(qū)動(dòng)有定增事件、股東增持與回購(gòu)事件、超預(yù)期業(yè)績(jī)預(yù)告事件、資產(chǎn)重組事件、高分紅及高轉(zhuǎn)送時(shí)間、股權(quán)激勵(lì)事件、管理層重大變動(dòng)事件以及上市公司上下游公司重大事件等等。 3、債券投資策略 本基金的債券投資采取穩(wěn)健的管理方式,通過(guò)對(duì)收益率、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的綜合分析,獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的投資收益。 本基金將通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場(chǎng)利率、供求關(guān)系等因素,靈活管理不同債券品種的配置比例,調(diào)整債券組合的久期配置,重點(diǎn)把握債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)變化趨勢(shì)。 本基金綜合考慮申贖情況和基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力,靈活采用回購(gòu)交易適當(dāng)增強(qiáng)收益,形成穩(wěn)健的流動(dòng)性管理體系。 4、股指期貨投資策略 本基金將適當(dāng)參與股指期貨的投資,以對(duì)當(dāng)前投資組合的避險(xiǎn)保值為目標(biāo),控制下行風(fēng)險(xiǎn),平滑基金資產(chǎn)凈值的波動(dòng)。 股指期貨具有流動(dòng)性充裕、交易成本低、成交價(jià)格的寬度和深度較好等特點(diǎn),當(dāng)市場(chǎng)下行時(shí),配置股指期貨能夠快速降低組合的風(fēng)險(xiǎn)敞口,回避市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特性;當(dāng)市場(chǎng)上行時(shí),又能靈活的提高倉(cāng)位,享受市場(chǎng)貝塔的收益;通過(guò)研究股票現(xiàn)貨和股指期貨的運(yùn)行特征,能夠更好對(duì)組合進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化,控制組合風(fēng)險(xiǎn)。 5、國(guó)債期貨投資策略 本基金投資國(guó)債期貨以套期保值為目的,以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故國(guó)債期貨空頭的合約價(jià)值主要與債券組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)。基金管理人通過(guò)動(dòng)態(tài)管理國(guó)債期貨合約數(shù)量,以獲取相應(yīng)債券組合的超額收益。 6、資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券,將綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、資產(chǎn)池資產(chǎn)信用水平、資產(chǎn)池未來(lái)現(xiàn)金流償債能力、資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和資產(chǎn)支持證券的收益率。謹(jǐn)慎選擇預(yù)期違約率和收益相匹配且預(yù)期違約損失可承受的資產(chǎn)支持證券,根據(jù)資產(chǎn)池資產(chǎn)的不同屬性,在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的前提下取得較好的收益。 7、權(quán)證投資策略 權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值和加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。本基金根據(jù)研究員對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的分析,對(duì)權(quán)證價(jià)值進(jìn)行計(jì)算,選擇具有良好流動(dòng)性和較高投資價(jià)值的權(quán)證進(jìn)行投資。 8、中小企業(yè)私募債券投資策略 中小企業(yè)私募債票面利率較高、信用風(fēng)險(xiǎn)較大、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性較差。本基金將運(yùn)用基本面研究,結(jié)合公司財(cái)務(wù)分析方法對(duì)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量,綜合考慮中小企業(yè)私募債券的安全性、收益性和流動(dòng)性等特征,選擇風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的品種進(jìn)行投資。
1、在封閉期內(nèi),在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)不得少于1次,年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%,若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。轉(zhuǎn)換為上市開(kāi)放式基金(LOF)后,在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資。本基金封閉期內(nèi)的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。本基金轉(zhuǎn)為上市開(kāi)放式基金(LOF)后,登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開(kāi)放式基金賬戶下的基金份額,基金份額持有人選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資; 若基金份額持有人不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額,只能選擇現(xiàn)金分紅的方式。具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、投資者的現(xiàn)金紅利保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位,此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金是混合型證券投資基金,其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金,低于股票型基金,屬于中高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品。