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| 基金全稱 | 國泰國證新能源汽車指數(shù)分級證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰國證新能源汽車指數(shù)分級B |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 150358（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 成立日期/規(guī)模 | 2015年08月27日 / -- | |
| 資產規(guī)模 | 2.01億元（截止至：2016年06月30日） | 份額規(guī)模 | 0.0410億份（截止至：2016年06月30日） |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 中國銀行 |
| 基金經理人 | 徐皓 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 1.00%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務費率 | ---（每年） | 最高認購費率 | --- |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 業(yè)績比較基準 | 國證新能源汽車指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5% | 跟蹤標的 | 國證新能源汽車指數(shù) |
本基金緊密跟蹤標的指數(shù),追求基金凈值收益率與業(yè)績比較基準之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數(shù)成份股及其備選成份股、債券、債券回購、資產支持證券、銀行存款、權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
1、股票投資策略 本基金主要采取完全復制法,即按照標的指數(shù)成份股組成及其權重構建股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應的調整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足等)導致本基金管理人無法按照標的指數(shù)構成及權重進行同步調整時,基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。 在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 2、債券投資策略 基于流動性管理的需要,本基金可以投資于到期日在一年期以內的政府債券、央行票據(jù)和金融債,債券投資的目的是保證基金資產流動性并提高基金資產的投資收益。 3、股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 4、資產支持證券投資策略 本基金投資資產支持證券將綜合考慮信用等級、債券期限結構、分散化投資、行業(yè)分布等因素,堅持價值投資理念,把握市場交易機會。在嚴格遵守法律法規(guī)的基礎上,通過信用研究和流動性管理,選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得長期穩(wěn)定收益。 5、權證投資策略 本基金在進行權證投資時,將通過對權證標的證券基本面的研究,結合權證定價模型尋求其合理估值水平,并積極利用正股和權證之間的不同組合來套取無風險收益。本基金管理人將充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,謹慎進行投資,追求較穩(wěn)定的當期收益。
本基金分級份額存續(xù)期間暫不進行收益分配。 在本基金國泰新汽車份額、新汽車A份額、新汽車B份額的運作期間內,基金管理人可根據(jù)實際情況,在履行適當程序后對基金收益分配原則進行調整,并相應修改新汽車A份額、新汽車B份額基金份額凈值的計算公式等,且此項修改無需召開基金份額持有人大會。 經基金份額持有人大會決議通過,并報中國證監(jiān)會備案后,如果終止新汽車A份額、新汽車B份額的運作,本基金將根據(jù)基金份額持有人大會決議調整基金的收益分配原則。具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。
本基金雖為股票型指數(shù)基金,但由于采取了基金份額分級的結構設計,不同的基金份額具有不同的風險收益特征。 運作過程中,本基金共有三類基金份額,分別為國泰新汽車份額、新汽車A份額、新汽車B份額。其中國泰新汽車份額為普通的股票型指數(shù)基金份額,具有較高預期風險、較高預期收益的特征,其預期風險和預期收益均高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金;新汽車A份額的預期風險和預期收益較低;新汽車B份額采用了杠桿式的結構,預期風險和預期收益有所放大,將高于普通的股票型基金。