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| 基金全稱 | 中小板等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 諾安中小板等權(quán)重ETF |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 159921（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2012年11月05日 | 成立日期/規(guī)模 | 2012年12月10日 / 2.533億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.12億元（截止至：2017年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.0731億份（截止至：2017年10月13日） |
| 基金管理人 | 諾安基金 | 基金托管人 | 交通銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 梅律吾 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.80% |
| 最高申購費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中小板等權(quán)重指數(shù)收益率 | 跟蹤標(biāo)的 | 中小企業(yè)100等權(quán)重指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益。
本基金以擬合、跟蹤中小板等權(quán)重指數(shù)為原則,通過指數(shù)化的方式投資于中小企業(yè)上市公司,力求為投資者提供一個(gè)成本較低的標(biāo)的指數(shù)投資工具。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括標(biāo)的指數(shù)成份股票、備選成份股票、一級(jí)市場(chǎng)新發(fā)股票、債券、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金主要采取完全復(fù)制策略跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?；鹜顿Y于標(biāo)的指數(shù)成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。 本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建股票資產(chǎn)投資組合,但在特殊情況下,本基金可以選擇其他證券或證券組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)中的股票加以替換,這些情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票長(zhǎng)期停牌;(4)其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 在正常情況下,本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是:力爭(zhēng)使得基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%,年化跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、每份基金份額享有同等分配權(quán); 2、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí),基金管理人有權(quán)進(jìn)行收益分配; 3、在符合上述基金分紅條件的前提下,本基金收益每年至多分配6次,每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為:使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率;若《基金合同》生效不滿3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 4、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn), 本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日(即收益評(píng)價(jià)日)的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值; 5、本基金收益分配采取現(xiàn)金方式; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金是股票型基金,其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金,本基金為指數(shù)型基金,具有和標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,屬于證券投資基金中較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的品種。