| 基金全稱 | 國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF |
| 基金代碼 | 589720（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年07月14日 | 成立日期 | 2025年07月23日 |
| 成立規(guī)模 | 6.638億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 6.62億份（截止至：2025年07月25日） |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 國泰海通 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF(589720) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 麻繹文 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-07-23 |
麻繹文先生:中國國籍,碩士研究生。2020年6月加入國泰基金,歷任助理量化研究員、量化研究員、基金經(jīng)理助理。2023年8月起兼任國泰中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年9月起兼任國泰中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年10月起兼任國泰中證全指集成電路交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年11月起兼任國泰上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年4月起兼任國泰中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰上證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2024年7月起兼任國泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2024年9月起兼任國泰滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年12月起兼任國泰創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任國泰上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年2月起兼任國泰富時中國A股自由現(xiàn)金流聚焦交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年3月起兼任國泰上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國泰上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2025年4月起兼任國泰創(chuàng)業(yè)板醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年5月起兼任國泰創(chuàng)業(yè)板新能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 589720 | 國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-07-23 | 至今 | 11天 | -0.55% |
| 159387 | 國泰創(chuàng)業(yè)板新能源ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-05-28 | 至今 | 67天 | 9.31% |
| 159377 | 國泰創(chuàng)業(yè)板醫(yī)藥衛(wèi)生ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-02 | 至今 | 123天 | 22.83% |
| 589100 | 國泰上證科創(chuàng)板芯片ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-26 | 至今 | 130天 | 2.71% |
| 159388 | 國泰創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-26 | 至今 | 130天 | 26.99% |
| 589630 | 國泰上證科創(chuàng)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-04 | 至今 | 152天 | 8.32% |
| 159399 | 國泰富時中國A股自由現(xiàn)金流聚焦ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-19 | 至今 | 165天 | 6.83% |
| 159375 | 國泰創(chuàng)業(yè)板50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-30 | 至今 | 216天 | 15.71% |
| 021847 | 國泰滬深300增強策略ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-06 | 至今 | 331天 | 6.06% |
| 021848 | 國泰滬深300增強策略ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-06 | 至今 | 331天 | 5.87% |
| 159331 | 國泰中證港股通高股息投資ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 1年又11天 | 32.89% |
| 510720 | 國泰上證國有企業(yè)紅利ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-30 | 至今 | 1年又95天 | 4.21% |
| 517400 | 國泰中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-24 | 至今 | 1年又101天 | 12.80% |
| 019866 | 國泰上證科創(chuàng)板100ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 1年又256天 | 8.85% |
| 019867 | 國泰上證科創(chuàng)板100ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 1年又256天 | 8.48% |
| 159546 | 國泰中證全指集成電路ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-10-11 | 至今 | 1年又297天 | 34.87% |
| 561370 | 國泰中證2000ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-13 | 至今 | 1年又325天 | 22.66% |
| 159881 | 國泰中證有色金屬ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-08 | 至今 | 1年又361天 | 14.27% |
| 561330 | 國泰中證有色金屬礦業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-08 | 至今 | 1年又361天 | 13.48% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法,即按照標的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足等)導(dǎo)致本基金管理人無法按照標的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進行同步調(diào)整時,基金管理人可以采取替代性策略等方式對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金的風(fēng)險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當(dāng)標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風(fēng)險,且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標,基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 金融衍生品投資策略 為了更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)。 若本基金投資股指期貨、國債期貨,將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,綜合考慮流動性、基差水平等因素。 若本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、價格等因素。 此外,本基金將關(guān)注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資前述以外的其他金融衍生品,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,在充分評估金融衍生品風(fēng)險的基礎(chǔ)上,在履行適當(dāng)程序后,謹慎地進行投資。 融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征,謹慎進行投資。 為更好實現(xiàn)投資目標,在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 隨著證券市場投資工具的發(fā)展、豐富和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略并公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 本基金在對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條款和標的公司基本面進行深入分析研究的基礎(chǔ)上,利用定價模型進行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券。 債券投資策略 本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預(yù)測未來利率變動走勢,基于本基金流動性管理的需要可投資于債券資產(chǎn),以保證基金資產(chǎn)流動性,并降低組合跟蹤誤差。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據(jù)實際情況對本基金進行收益分配,分配時間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基于本基金的特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式。 |
| 業(yè)績比較基準 | 上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥指數(shù)收益率 |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制策略,跟蹤標的指數(shù),其風(fēng)險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。 本基金投資于科創(chuàng)板股票,會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險,包括股價波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險和投資集中風(fēng)險等。 |
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF(589720) - 基金費率
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆100元 |
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF(589720) - 基金公告
- 國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告2025-08-01
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