證監(jiān)會(huì)下發(fā)10份罰單！涉及6家券商 多和這一業(yè)務(wù)相關(guān)！有從業(yè)人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　6月10日，證監(jiān)會(huì)一口氣公布了10份罰單，涉及中金公司、光大證券、中信證券、信達(dá)證券、海通證券和國(guó)融證券等6家證券公司，另有8位券商從業(yè)人員被采取了行政監(jiān)管舉措。

　　此為證監(jiān)會(huì)例行對(duì)券商，尤其是投行業(yè)務(wù)的常規(guī)罰單匯總，去年初開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)定期匯總會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法對(duì)券商投行業(yè)務(wù)采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺(tái)集中公示，此前已有上百條監(jiān)管信息集中公布。證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束，促進(jìn)投行主動(dòng)歸位盡責(zé)。

　　多券商領(lǐng)罰單 和境外子公司相關(guān)

　　記者梳理顯示，中金公司、光大證券、中信證券、信達(dá)證券、海通證券等5家券商領(lǐng)罰單，均有境外子公司有關(guān)。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司存在返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事中金公司自用房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，同時(shí)，有46家冗余的特殊目的實(shí)體(SPV)未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻。未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。

　　光大證券則是因?yàn)榫惩庾庸局袊?guó)陽(yáng)光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國(guó)宏投資中心(有限合伙)股權(quán)(合伙份額)清理。未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體(SPV)的注銷(xiāo)，以及11家子公司、3家SPV的層級(jí)調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級(jí)架構(gòu)。被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　中信證券同樣收到責(zé)令改正，并提交整改報(bào)告的行政監(jiān)管要求。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信證券，2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時(shí)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)、專(zhuān)業(yè)子公司下設(shè)專(zhuān)業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體(SPV)下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級(jí)多達(dá)8層等問(wèn)題。存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問(wèn)題。

　　和光大證券、中信證券的行政監(jiān)管措施相同的還有信達(dá)證券和海通證券。信達(dá)證券存在未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立。返程參股公司建信國(guó)貿(mào)(廈門(mén))私募基金管理有限公司未完成清理。未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但公司在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。

　　海通證券被發(fā)現(xiàn)境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司下屬至少12家機(jī)構(gòu)(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實(shí)體等)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過(guò)子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏，如恒信金融集團(tuán)的相關(guān)層級(jí)調(diào)整計(jì)劃直至2021年8月才報(bào)告，恒信金融集團(tuán)間接參股維天運(yùn)通的情況2021年9月才補(bǔ)充。除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開(kāi)元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理。海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

　　投行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé) 國(guó)融證券被監(jiān)管談話

　　在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，國(guó)融證券被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等進(jìn)行審慎核查的情況。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　證監(jiān)會(huì)表示，國(guó)融證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。國(guó)融證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

　　除了國(guó)融證券領(lǐng)罰單，另有國(guó)融證券并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊某，重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人左某、劉某、羅某承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)楊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，左某、劉某、羅某被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　多位從業(yè)人員領(lǐng)罰單

　　除了上述國(guó)融證券的相關(guān)從業(yè)者外，信達(dá)證券的祝某、吳某作為公司分管境外子公司的高級(jí)管理人員、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人被證監(jiān)會(huì)分別采取了監(jiān)管談話措施。海通證券分管境外業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員任某、時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人王某也被分別采取了監(jiān)管談話的行政措施。

　　證監(jiān)會(huì)始終高度重視投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，多措并舉督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”。建立健全投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束是其中一項(xiàng)重要措施。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)下發(fā)10份罰單！涉及6家券商，多和這一業(yè)務(wù)相關(guān)！有從業(yè)人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選)

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