左手控股中融基金、右手資管子公司獲反饋 國聯(lián)證券加速“超車”

　　繼收購中融基金股權之后，國聯(lián)證券資管子公司的設立也有了新進展。

　　近日，中國證監(jiān)會公告，對國聯(lián)證券申請設立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司(以下簡稱資管子公司)提出反饋意見，請國聯(lián)證券在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。

　　具體來看，包括以下六大問題：

　　一、請說明目前是否存在資管部人員在無錫以外地區(qū)辦公、展業(yè)情況，如存在，請說明該部分人員目前的工作內容、地點、設立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執(zhí)業(yè)地點及工作內容；資管子公司在注冊地擬設置部門情況及可行性。

　　二、請說明資管子公司擬任總經(jīng)理、擬任監(jiān)事在資管子公司設立后的專兼職安排。

　　三、請說明資管子公司擬任副董事長在國聯(lián)證券分管業(yè)務情況，并說明相關業(yè)務與資管業(yè)務間是否存在利益沖突，如存在，請說明相應的利益沖突防范措施。

　　四、資管子公司章程草案第六十條第三款關于資管子公司自有資金的運用表述為“根據(jù)章程規(guī)定的及公司股東或董事會授權的其他運用范圍”，對自有資金用途未作規(guī)定，請予明確。

　　五、根據(jù)申請材料，目前公司1只集合資管產(chǎn)品合同末約定設立資管子公司的情形，公司將在征求客戶意見的基礎上進行合同變更，增加“特別約定”等條款，委托人如不同意變更，可在合同變更開放期內退出。請公司結合投資者數(shù)量、構成論證取得投資者同意的可行性，并補充說明如投資者既不同意變更合同也未退出的，相關處理安排。

　　六、根據(jù)公司材料，企業(yè)名稱保留告知書保留期至2022年9月18日，已過期。請公司補充提供在有效期內的名稱保留告知書或選擇依法適用告知承諾制。

　　事實上，此次反饋距離國聯(lián)證券官宣設立資管子公司已有10個月的時間。

　　2022年4月29日，國聯(lián)證券公告，公司擬出資人民幣10億元設立全資資產(chǎn)管理子公司(暫定名：國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司)，從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(以監(jiān)管機構核準為前提)以及監(jiān)管機構核準的其他業(yè)務。

　　國聯(lián)證券表示，公司設立資管子公司符合監(jiān)管政策導向、行業(yè)發(fā)展趨勢和公司泛財富管理戰(zhàn)略定位，有利于提高業(yè)務運行效率，加快業(yè)務轉型，聚焦主動管理，提高客戶財富管理服務能力，提升市場競爭力。資管子公司成立后，將努力建成綜合性資產(chǎn)管理平臺，為投資者提供專業(yè)化金融理財服務，為公司貢獻穩(wěn)定、可持續(xù)的長期回報。

　　管理規(guī)模上來看，國聯(lián)證券并不屬于行業(yè)頭部，但近兩年擴張十分明顯。

　　公司年報顯示，2020年末，國聯(lián)證券資產(chǎn)管理業(yè)務受托資金僅有380.32億元，2021年翻倍至1024.12億元。

　　最新披露的2022年半年報顯示，截至報告期末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務受托資金1039.72億元，同比增長35.11%；業(yè)務收入7318.60萬元，同比增長34.31%。

　　其中公募基金(含大集合)4個，資產(chǎn)規(guī)模58.84 億元；集合資產(chǎn)管理計劃71個，資產(chǎn)規(guī)模131.30億元；單一資產(chǎn)管理計劃145個，資產(chǎn)規(guī)模487.85 億元；專項資產(chǎn)管理計劃34個，資產(chǎn)規(guī)模361.72億元。

　　圖：國聯(lián)證券資管規(guī)模。來源：公司半年報

　　大資管時代，券商公司紛紛謀求轉型。不僅是國聯(lián)證券，中信證券、中信建投證券、中金公司等頭部券商都已加入設立資管子公司的潮流，以進一步申請公募牌照。

　　2022年5月，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，券商資管正式迎來了“一參一控一牌”的時代。招商資管、廣發(fā)資管率先出手，今年1月均被證監(jiān)會接收關于公司《公募基金管理人資格審批》的材料。

　　國聯(lián)證券意圖并購“超車”。在已經(jīng)參股中?；?/a>的情況下，2月7日，國聯(lián)證券宣布擬耗資29.49億元收購中融基金100%股權。不過，由于上海融晟投資有限公司持有的中融基金剩余24.5%股權一直未能解押，國聯(lián)證券收購中融基金的股權比例降為75.5%。