棄購新能源REITs！百億私募旗下產(chǎn)品被限半年

　　日前，中國證券業(yè)協(xié)會公布公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對象限制名單（2023年第1號），百億私募寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司旗下兩只產(chǎn)品，在參與新能源REITs“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”認(rèn)購過程中存在違規(guī)行為，被協(xié)會限制參與認(rèn)購半年。

　　截至4月23日中國證券報記者發(fā)稿，2023年以來協(xié)會還發(fā)布了4份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單以及1份網(wǎng)下投資者異常名單，已有超過120名各類對象因存在違規(guī)行為受到協(xié)會處罰。

百億私募產(chǎn)品被列入限制名單

　　協(xié)會官網(wǎng)顯示，為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)，根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項目網(wǎng)下認(rèn)購過程中，存在違反《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定的配售對象列入限制名單。

　　圖片來源：協(xié)會官網(wǎng)

　　此次被列入限制名單的兩名對象分別是凌頂望岳三十一號私募證券投資基金和凌頂望岳三十號私募證券投資基金，限制時間從4月23日至10月22日，合計為半年。

　　公開資料顯示，這兩只私募基金均為寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司旗下產(chǎn)品。該公司是一家管理規(guī)模在100億元以上的私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型涵蓋私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金。

　　從中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金相關(guān)公告看，前述兩只私募基金此次遭到協(xié)會處罰原因在于棄購獲配基金份額：作為參與認(rèn)購的網(wǎng)下投資者，前述兩只私募基金擬合計認(rèn)購392萬份，應(yīng)繳款金額合計3834.744萬元，盡管提供了有效報價但并未完成認(rèn)購。

　　作為首批新能源REITs之一，中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金底層資產(chǎn)為光伏發(fā)電。新能源公募REITs作為我國資本市場的新型權(quán)益性融資工具，有助于能源企業(yè)盤活存量優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升重資產(chǎn)流動性，形成投融資良性循環(huán)，加速我國能源結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

今年以來超120名對象被罰

　　協(xié)會此前發(fā)布的《管理細(xì)則》第十七條明確，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：

　?。ㄒ唬┦褂盟速~戶、多個賬戶或委托他人報價；

　?。ǘ┡c其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報價；

　?。ㄈ├脙?nèi)幕信息、未公開信息報價；

　?。ㄋ模o定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價，未嚴(yán)格履行報價決策程序?qū)徤鲌髢r或故意壓低、抬高價格；

　?。ㄎ澹┪春侠泶_定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

　?。┨峁┯行髢r但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；

　?。ㄆ撸┪窗磿r足額繳付認(rèn)購資金；

　　（八）參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；

　?。ň牛┇@配后未恪守相關(guān)承諾；

　　（十）接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；

　?。ㄊ唬┢渌华毩?、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　除此次發(fā)布的限制名單之外，中國證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，2023年以來針對投資者在IPO項目網(wǎng)下詢價和申購過程中存在的違規(guī)行為，協(xié)會已累計發(fā)出4份黑名單，對違規(guī)的119名個人投資者、私募基金、公司自營賬戶等對象進行處罰，限制時間從半年到1年不等。

　　此外，協(xié)會還發(fā)布了1份網(wǎng)下投資者異常名單，1家公司因連續(xù)兩次進入關(guān)注名單“上榜”，時間為兩個月。協(xié)會明確，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

（文章來源：中國證券報）

(原標(biāo)題：棄購新能源REITs！百億私募旗下產(chǎn)品被限半年)

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