首批綠色普惠主題金融債基成立 合計(jì)發(fā)行規(guī)模近320億元

　　綠色金融作為金融“五篇大文章”之一，正成為公募發(fā)力布局的重點(diǎn)領(lǐng)域。近日，首批4只中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)基金先后宣告成立，發(fā)行規(guī)模合計(jì)近320億元。業(yè)內(nèi)人士表示，首批中債綠色普惠主題金融債基是綠色金融落地的重要成果之一，公募應(yīng)堅(jiān)持做綠色投資、可持續(xù)投資的踐行者，立足綠色金融體系，服務(wù)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。

　　首批綠色普惠主題金融債基成立

　　5月29日至6月3日，首批4只中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)基金先后成立，分別是嘉實(shí)中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)、東方中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)、國富中債綠色普惠金融債券指數(shù)、宏利中債綠色普惠金融債券優(yōu)選指數(shù)。從募集規(guī)?？?，4只基金發(fā)行規(guī)模合計(jì)近320億元。

　　據(jù)基金公告，上述基金跟蹤的是中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)，成分券由在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通、發(fā)行期限5年及以下的支持綠色金融及普惠金融國家戰(zhàn)略落地的債券品種組成。從成分券種類看，主要是募集資金明確投向綠色、小微企業(yè)、三農(nóng)、脫貧攻堅(jiān)、大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新領(lǐng)域的商業(yè)銀行債券及綠色政策性金融債券，不包含二級(jí)資本債券、次級(jí)債，信用債主體評(píng)級(jí)為AAA，信用債中債市場隱含評(píng)級(jí)為AAA-及以上。

　　中央結(jié)算公司總經(jīng)理徐良堆表示，中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)所募集資金投向綠色、小微、三農(nóng)、科技創(chuàng)新領(lǐng)域的高等級(jí)金融債，引導(dǎo)金融市場資金流向綠色金融、普惠金融相關(guān)領(lǐng)域，助力二者融合發(fā)展。

　　“與傳統(tǒng)投資策略相比，綠色和可持續(xù)投資相關(guān)指數(shù)的主題非常明確，聚焦更為精準(zhǔn)，并且具有成本效益高、透明性高、交易成本低等指數(shù)化投資的優(yōu)勢(shì)?！眹８惶m克林基金總經(jīng)理兼投資總監(jiān)徐荔蓉表示，未來隨著綠色和可持續(xù)投資內(nèi)涵的不斷豐富，綠色普惠指數(shù)的發(fā)展空間值得期待。

　　在嘉實(shí)基金總經(jīng)理經(jīng)雷看來，首批綠色普惠金融債券指數(shù)基金通過將綠色普惠研究及投資過程進(jìn)行有效融合，在整個(gè)投資流程里充分考慮環(huán)境、社會(huì)以及公司治理因素，把對(duì)財(cái)務(wù)業(yè)績有重要影響的因素納入整個(gè)分析框架和投資決策流程中，深度引導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步可持續(xù)發(fā)展。該品種的面世，進(jìn)一步豐富了綠色普惠金融領(lǐng)域的投資標(biāo)的，意味著公募基金在綠色普惠的道路上邁出了新的步伐。

　　將可持續(xù)投資理念融入投資框架

　　近年來，綠色債券產(chǎn)品不斷擴(kuò)容。2023年，招商CFETS銀行間綠色債券指數(shù)、路博邁中國綠色債券等基金相繼成立。今年以來，寶盈綠色普惠金融債基金、鵬華綠色債券基金、摩根共同分類目錄綠色債券基金等產(chǎn)品陸續(xù)上報(bào)。

　　綠色和可持續(xù)投資領(lǐng)域愈發(fā)受關(guān)注。據(jù)晨星中國統(tǒng)計(jì)，投資者對(duì)可持續(xù)投資的關(guān)注度在提升，中國可持續(xù)投資相關(guān)基金最近幾年經(jīng)歷了快速發(fā)展，基金數(shù)量每年大幅增長，而且每年均呈現(xiàn)資金凈流入，基金公司目前也在持續(xù)完善其可持續(xù)投資方法并不斷投入資源。

　　除了布局產(chǎn)品以外，多家基金公司明確將綠色投資和責(zé)任投資納入投資理念中?！肮炯哟罅讼嚓P(guān)產(chǎn)品布局力度，綠色產(chǎn)品數(shù)量持續(xù)增長，將積極服務(wù)國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。”工銀瑞信基金表示，公司持續(xù)探索建立可持續(xù)投資決策體系，設(shè)立可持續(xù)投資委員會(huì)，修訂相關(guān)股票池制度，并建立了ESG風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面剔除機(jī)制。同時(shí)，公司還圍繞ESG政策跟蹤、數(shù)據(jù)采集、評(píng)級(jí)模型完善推進(jìn)可持續(xù)投研體系的建設(shè)工作；利用第三方ESG數(shù)據(jù)評(píng)級(jí)資源，以及定量模型與定性分析相結(jié)合的方式，持續(xù)完善內(nèi)部評(píng)級(jí)體系。

　　國海富蘭克林基金表示，在策略制定和投資決策過程中，前置性地考慮包括“綠色投資”“公司治理”在內(nèi)的重大ESG指標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境指標(biāo)影響，在綠色投資戰(zhàn)略管理、綠色投資制度建設(shè)、綠色投資產(chǎn)品運(yùn)作等方面做積極研究，服務(wù)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。

　　與此同時(shí)，簽署聯(lián)合國負(fù)責(zé)任投資原則的公募基金公司數(shù)量顯著提升，2017年底只有2家，如今已超過25家，其中包括華夏基金、易方達(dá)基金、嘉實(shí)基金、廣發(fā)基金、博時(shí)基金等大型基金公司。

　　著眼長期多維度發(fā)力

　　如何做好綠色金融這篇大文章？嘉實(shí)基金表示，公募做好綠色金融不只是在投融資微觀層面配置綠色低碳相關(guān)股債資產(chǎn)，還得立足綠色金融體系持續(xù)發(fā)展，將戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)治理、長期收益考量等納入其中。

　　在海富通基金總經(jīng)理任志強(qiáng)看來，公募基金應(yīng)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念，做綠色投資、可持續(xù)投資的踐行者，支持綠色低碳發(fā)展，開發(fā)符合綠色發(fā)展方向的基金產(chǎn)品，持續(xù)完善ESG評(píng)價(jià)體系，把環(huán)境、社會(huì)、治理因素融入投資管理和企業(yè)運(yùn)營的各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　“對(duì)于基金公司而言，如何將ESG因素更好地融入投資分析和決策中并兼顧投資收益，以及如何應(yīng)對(duì)ESG投資在快速發(fā)展中出現(xiàn)的泡沫、‘漂綠’等問題，都需要去不斷探索、尋找解決方案。此外，雖然越來越多的機(jī)構(gòu)開始重視ESG投資，但對(duì)于個(gè)人投資者，他們的可持續(xù)投資意識(shí)仍需進(jìn)一步提升，行業(yè)需要通過更多的投資者教育來加強(qiáng)認(rèn)知的提升，幫助投資者理解什么是可持續(xù)投資以及為何要進(jìn)行可持續(xù)投資，從而推動(dòng)可持續(xù)投資的發(fā)展?！?span web="1" target="_blank" class="em_stock_key_common" data-code="105,MORN">晨星中國建議，市場亟須制定統(tǒng)一的可持續(xù)投資基金信息披露標(biāo)準(zhǔn)，以提高公募基金ESG指標(biāo)的透明度。

（文章來源：上海證券報(bào)）

(原標(biāo)題：首批綠色普惠主題金融債基成立 合計(jì)發(fā)行規(guī)模近320億元)

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