年內(nèi)25家公募變更督察長(zhǎng)，中小基金更頻繁 還有5家券商資管同日更換合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　財(cái)聯(lián)社12月8日訊（記者閆軍）這個(gè)周末，多家券商資管、公募基金公司密集公告合規(guī)崗位負(fù)責(zé)人。

　　12月7日，包括招商資管、廣發(fā)資管、興證資管、中銀國(guó)際證券等多家券商資管子公司集中公布了合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官等高管變更，同日，萬(wàn)億公募博時(shí)基金也公告了督察長(zhǎng)的更迭。

　　今年以來(lái)，系列政策釋放出強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)，在這一背景下，券商合規(guī)、公募督察長(zhǎng)等角色變得更為重要。財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)顯示，截至12月8日，年內(nèi)已有25家公募基金公司發(fā)布了51次督察長(zhǎng)、代督察長(zhǎng)變更公告，其中，中小基金公司合規(guī)負(fù)責(zé)人變更更為頻繁。

　　5家資管機(jī)構(gòu)同日更換合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　12月7日，招商資管發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱(chēng)，原本兼任合規(guī)總監(jiān)的副董事長(zhǎng)熊志鋼因工作調(diào)動(dòng)，不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)一職，由任曉偉接任。

　　任曉偉履歷來(lái)看，有豐富的監(jiān)管背景，2004年至2020年5月，先后就職于內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察院、檢察官學(xué)院，內(nèi)蒙古證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局專(zhuān)員辦，在2020年有過(guò)短暫的廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司的履歷后，2020年7月加入富榮基金，擔(dān)任督察長(zhǎng)。

　　富榮基金是一家年輕的公募，成立于2016年，最新管理規(guī)模為174億元，非貨管理規(guī)模剛剛突破百億。和多數(shù)中小基金公司類(lèi)似，富榮基金以債基為業(yè)務(wù)突圍方向，不過(guò)，在2022年11月期間的債基贖回潮中遭受到一定的傷害，當(dāng)前規(guī)模變動(dòng)較為穩(wěn)定。

　　根據(jù)此前多家媒體報(bào)道顯示，早在今年11月初，任曉偉已經(jīng)傳出離任的消息，加盟方傳言正是招商資管。11月7日，富榮基金公告稱(chēng)，任曉偉離任富榮基金督察長(zhǎng)，由總經(jīng)理?xiàng)钚≈鄞巍?/p>

　　招商資管今年亦經(jīng)歷了換帥，今年7月，招商資管公告稱(chēng)，楊陽(yáng)因工作調(diào)整離任總經(jīng)理一職，由易衛(wèi)東接任。同時(shí)，招商資管曾公開(kāi)招聘分管權(quán)益投資和公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)。

　　廣發(fā)資管也在同日公布了首席風(fēng)控官的人選，公司公告稱(chēng)，公司副總經(jīng)理、首席信息官蔣榮將不再代任首席風(fēng)險(xiǎn)官，由崔舟航接任。

　　崔舟航為廣發(fā)系風(fēng)控“老人”，自2009年起歷任花旗中國(guó)客戶經(jīng)理，廣發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理，廣發(fā)控股（香港）首席風(fēng)險(xiǎn)官，廣發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（負(fù)責(zé)全面工作）、人力資源管理部總經(jīng)理、公司人力資源總監(jiān)。

　　興證資管和中銀國(guó)際證券則公告了兩位合規(guī)負(fù)責(zé)人的調(diào)整信息。

　　興證資管合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官付志堅(jiān)離任，公告顯示為正常的人事調(diào)整，由董事長(zhǎng)孫國(guó)雄代任。

　　相比之下，中銀國(guó)際證券亓磊的離任更引人關(guān)注。中銀國(guó)際證券公告稱(chēng)，亓磊因個(gè)人原因離任，合規(guī)總監(jiān)一職由公司總裁周冰兼任。

　　資料顯示，亓磊2017年10月起，歷任公司內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理板塊總經(jīng)理，2020年起，開(kāi)始擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)。

　　事實(shí)上，早在今年3月27日，中銀國(guó)際證券曾經(jīng)公告過(guò)合規(guī)總監(jiān)的變更。公告顯示，亓磊因個(gè)人原因向董事會(huì)提交了辭去公司合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的書(shū)面辭呈，辭任后，亓磊將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)，公司對(duì)亓磊在任期間對(duì)公司發(fā)展做出的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝。

　　不過(guò)，這一辭職推遲了近9個(gè)月，直到12月7日，中銀國(guó)際證券再次公告了亓磊的辭任，在公告措辭中，仍對(duì)亓磊表示了感謝。

　　另一公告完成合規(guī)人員變更的還有博時(shí)基金，博時(shí)基金公告稱(chēng)，12月6日起，吳曼正式就任博時(shí)基金督察長(zhǎng)，博時(shí)基金原督察長(zhǎng)孫麒清因到齡退居二線。

　　公告顯示，吳曼于2003年7月至2016年12月在深圳證監(jiān)局工作，歷任副主任科員、主任科員、副處長(zhǎng)等職務(wù)；2017年1月至2020年5月在北京市君合（深圳）律師事務(wù)所工作，任合伙人；2020年5月至2024年10月在招商證券工作，任法律合規(guī)部總經(jīng)理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商資管合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)任博時(shí)基金黨委委員。

　　年內(nèi)已有25家公募公告51次督察長(zhǎng)變更

　　今年以來(lái)，一系列政策出臺(tái)，釋放了監(jiān)管強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的鮮明信號(hào)。

　　證券公司和公募基金是資本市場(chǎng)的重要參與者，證監(jiān)會(huì)通過(guò)發(fā)文等形式多次強(qiáng)調(diào)要求，券商、公募機(jī)構(gòu)聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能。在提出要求的同時(shí)，落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，依法嚴(yán)懲行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員利益輸送、違規(guī)融資、不公平對(duì)待、誤導(dǎo)銷(xiāo)售、惡性競(jìng)爭(zhēng)以及為監(jiān)管套利、繞道減持、內(nèi)幕交易提供通道服務(wù)等違法違規(guī)行為。

　　一方面，從嚴(yán)監(jiān)管、壓實(shí)中介責(zé)任的角度出發(fā)，券商合規(guī)、公募督察長(zhǎng)等角色變得更為重要。另一方面，今年被稱(chēng)為公募行業(yè)的“審計(jì)元年”，不少公募基金公司做好了審計(jì)常態(tài)化的準(zhǔn)備，合規(guī)風(fēng)控則需要貫穿至業(yè)務(wù)方方面面中。

　　有頭部公募基金表示，長(zhǎng)期以來(lái)，嚴(yán)格落實(shí)法規(guī)政策要求，以“合規(guī)穩(wěn)健”為經(jīng)營(yíng)底色，將做好合規(guī)風(fēng)控作為開(kāi)展業(yè)務(wù)的前提和保障。未來(lái)，對(duì)內(nèi)不斷提升全體員工執(zhí)業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)精神，堅(jiān)持合規(guī)管理科技化戰(zhàn)略，推進(jìn)系統(tǒng)化、信息化支持，提升合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理的效率及精準(zhǔn)度；對(duì)外與同業(yè)開(kāi)展溝通協(xié)作，在推動(dòng)行業(yè)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)方面發(fā)揮積極作用。

　　合規(guī)風(fēng)控人才的培養(yǎng)與聘用也變得尤為重要。財(cái)聯(lián)社記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，以公募基金督察長(zhǎng)一職為例，今年依然保持著高變動(dòng)，截至12月8日，已有25家公募基金公司發(fā)布了51次督察長(zhǎng)、代督察長(zhǎng)變更公告，其中以中小基金公司變更為主，亦有不少公司在督察長(zhǎng)離職后，不得不暫時(shí)由其他高管代任。

（文章來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：年內(nèi)25家公募變更督察長(zhǎng)，中小基金更頻繁 還有5家券商資管同日更換合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人)

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