股市特別報道丨基金持有人大會屢現(xiàn)召開失敗 多因參與者持有份額不足

　　近期，紅塔紅土中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有、民生加銀添潤債券、恒越醫(yī)療健康精選混合等多只基金宣布持有人大會召開失敗，多數(shù)是因為參與表決的持有人所持基金份額不滿足法定條件。

　　例如，紅塔紅土基金公告稱，以通訊方式召開了基金份額持有人大會，審議了《關(guān)于紅塔紅土中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金持續(xù)運作有關(guān)事項的議案》。根據(jù)計票結(jié)果，至投票日止，參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，因此未達到《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合同約定的關(guān)于“以通訊方式召開基金份額持有人大會”的有效開會條件。華安健康主題混合關(guān)于基金份額持有人大會的計票結(jié)果，本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一），未達到法定的會議召開條件。

　　包括上述產(chǎn)品在內(nèi)，本月以來，民生加銀添潤債、恒越醫(yī)療健康精選混合、國都聚成混合、長安優(yōu)勢行業(yè)混合等20余只基金均發(fā)布公告稱，其持有人大會召開失敗。與上述2只基金情況類似：從持有人大會審議議案看，多涉及產(chǎn)品持續(xù)運作的有關(guān)事項；從失敗原因看，主要是因為參與表決的持有人所持基金份額不足。有公司參與表決的份額為0：恒生前海恒源臻利債券在公告中稱，“基金份額持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額共計0份”。

　　公告還顯示，基金份額持有人大會的公證費及律師費均由基金管理人承擔(dān)。部分基金公司如紅塔紅土中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有、華安健康主題混合、長安優(yōu)勢行業(yè)混合等，在公告中提到了具體費用，普遍為3萬元。

　　基金公司可重新召集基金份額持有人大會，召開門檻相對更低。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定以及《基金合同》的約定，基金管理人可以在本次基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見。

　　數(shù)據(jù)顯示，以上20余只宣布持有人大會召開失敗的基金普遍為“迷你基”。海富通ESG領(lǐng)先股票三季度末的規(guī)模不足百萬元，民生加銀鑫?；旌稀⑷A安健康主題混合、民生加銀添潤債券等規(guī)模不足千萬，方正富邦致盛混合、紅塔紅土中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有等規(guī)模低于2000萬元。從機構(gòu)持有人占比情況看，只有3只產(chǎn)品機構(gòu)持有人比例超過50%，多數(shù)產(chǎn)品個人投資者持有比例更高，部分產(chǎn)品個人投資者持比占100%。對此，有業(yè)內(nèi)人士指出，個人投資者參與表決的熱情通常不會太高，特別是可能清盤的“迷你基”，他們可能不愿意為一只可能清盤的產(chǎn)品額外投入時間與成本，因此出現(xiàn)上述情況很正常。

　　財經(jīng)專欄作家曹中銘指出，若要避免基金持有人大會頻現(xiàn)失敗的尷尬，除了基金公司做足宣傳工作外，提高基金產(chǎn)品的盈利水平才是關(guān)鍵。只有持有人能夠獲益，其對基金產(chǎn)品諸如持有人大會等重大事項才會保持一定的關(guān)注度，進而為持有人參加持有人大會提供可能。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

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