培育“五要五不”中國(guó)特色金融文化 為建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)力量

　　中國(guó)證券報(bào)記者近日從誠(chéng)通證券獲悉，自2022年5月從被托管的民營(yíng)證券公司到并入中國(guó)誠(chéng)通成為央企控股券商以來(lái)，誠(chéng)通證券深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和黨的二十屆三中全會(huì)精神，堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平文化思想和習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于積極培育中國(guó)特色金融文化的“五要五不”重要論述，堅(jiān)持把企業(yè)文化融入公司發(fā)展戰(zhàn)略和改革發(fā)展全過(guò)程。

　　誠(chéng)通證券以文化校準(zhǔn)航向，用文化賦能發(fā)展，著力打造既有央企特色又具備持牌證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的企業(yè)文化建設(shè)體系，引領(lǐng)推動(dòng)公司深入踐行金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)根本宗旨，堅(jiān)定不移走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路。

　　堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信不逾越底線

　　在誠(chéng)通證券看來(lái)，“誠(chéng)實(shí)守信、不逾越底線”是培育中國(guó)特色金融文化的首要實(shí)踐要求，也是證券行業(yè)發(fā)展的立身之本。誠(chéng)通證券秉承“持正守拙、踔厲創(chuàng)新”的企業(yè)核心價(jià)值觀，堅(jiān)持“合規(guī)勤勉、誠(chéng)信務(wù)實(shí)、專(zhuān)業(yè)高效、穩(wěn)健卓越”的經(jīng)營(yíng)理念，以自律和他律相結(jié)合的方式促進(jìn)“誠(chéng)實(shí)守信”在公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展全過(guò)程落地生根。

　　誠(chéng)信原則的推進(jìn)需要員工自律。誠(chéng)通證券表示，公司和子公司融通基金堅(jiān)持將誠(chéng)信作為企業(yè)文化的核心，致力于構(gòu)建一個(gè)以誠(chéng)信為基礎(chǔ)的金融服務(wù)體系，通過(guò)組織與誠(chéng)信相關(guān)的培訓(xùn)、發(fā)布合規(guī)月報(bào)、文化建設(shè)宣貫等形式，強(qiáng)化員工的誠(chéng)信意識(shí)，確保每一位員工在日常工作的每一個(gè)決策和行動(dòng)中體現(xiàn)誠(chéng)信原則。

　　誠(chéng)信原則的推進(jìn)需要制度護(hù)航。今年1月，誠(chéng)通證券修訂《誠(chéng)信從業(yè)管理辦法》，將證券行業(yè)榮辱觀內(nèi)容納入其中。今年7月，融通基金下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)員工行為規(guī)范管理的通知》，培育員工廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信的品格，樹(shù)立以誠(chéng)相待、以信為本的理念。融通基金還致力于建立一套完善的誠(chéng)信監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制，確保業(yè)務(wù)操作透明、公正，從而贏得客戶和社會(huì)的信任。

　　誠(chéng)信原則的推進(jìn)需要組織保障。誠(chéng)通證券在2023年初設(shè)立了紀(jì)委辦公室（加掛在稽核審計(jì)部），今年4月，公司將紀(jì)委辦公室獨(dú)立出來(lái)，單獨(dú)設(shè)立為一級(jí)部門(mén)。公司紀(jì)委認(rèn)真落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督臺(tái)賬，推動(dòng)建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，對(duì)違規(guī)兼職和違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律等問(wèn)題部署全面自查，對(duì)查出的問(wèn)題從嚴(yán)處理；全面落實(shí)廉政談話制度，開(kāi)展反腐倡廉警示教育，以案明紀(jì)、以案促治。

　　堅(jiān)持以義取利不唯利是圖

　　“以義取利，不唯利是圖”是證券行業(yè)發(fā)展的應(yīng)有之義。誠(chéng)通證券表示，并入中國(guó)誠(chéng)通以來(lái)，公司堅(jiān)持在有效服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中創(chuàng)造價(jià)值和利潤(rùn)。誠(chéng)通證券確立了“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國(guó)資央企高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略”的發(fā)展定位，依托控股股東的國(guó)有資本綜合運(yùn)營(yíng)能力和資源優(yōu)勢(shì)，不斷提升服務(wù)國(guó)資央企核心能力，積極探索服務(wù)國(guó)資央企新模式。

　　從2023年開(kāi)始，誠(chéng)通證券攜子公司融通基金共同開(kāi)展“聚焦新質(zhì)生產(chǎn)力·走進(jìn)央國(guó)企”系列調(diào)研活動(dòng)。截至目前，先后調(diào)研走訪了近百家央國(guó)企上市公司，主題涵蓋“新質(zhì)生產(chǎn)力培育”“東北全面振興”“上海五個(gè)中心建設(shè)”“長(zhǎng)三角先進(jìn)制造業(yè)”等，深入了解央國(guó)企的發(fā)展現(xiàn)狀和投資機(jī)會(huì)，為投資決策提供有力支持。子公司融通基金積極投資央國(guó)企債券及股票，2024年前三季度融通基金旗下產(chǎn)品共計(jì)買(mǎi)入央國(guó)企股票115億元，央國(guó)企債券1750億元。

　　以義取利原則的踐行，還體現(xiàn)在企業(yè)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)上。據(jù)誠(chéng)通證券介紹，并入中國(guó)誠(chéng)通以來(lái)，公司積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，持續(xù)助力鄉(xiāng)村振興，鞏固拓展結(jié)對(duì)幫扶成果，推動(dòng)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)與綠色發(fā)展相結(jié)合，為綠色發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。同時(shí)，公司通過(guò)承辦“防非健康跑”等公益宣傳活動(dòng)，持續(xù)做好投資者教育及服務(wù)工作。

　　堅(jiān)持穩(wěn)健審慎不急功近利

　　“穩(wěn)健審慎，不急功近利”是證券行業(yè)發(fā)展的成長(zhǎng)之基。誠(chéng)通證券表示，在金融市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，公司始終堅(jiān)持穩(wěn)健審慎的經(jīng)營(yíng)理念，牢牢把握“穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)”工作總基調(diào)，不以激進(jìn)的業(yè)務(wù)模式換取短期的規(guī)模和利潤(rùn)。

　　2023年以來(lái)，投資者對(duì)權(quán)益基金信心不足。融通基金通過(guò)加大權(quán)益型基金的發(fā)行、銷(xiāo)售力度，加強(qiáng)投教宣傳，引導(dǎo)投資者認(rèn)識(shí)到當(dāng)下低估值資產(chǎn)的投資價(jià)值，引導(dǎo)投資者低位投資并長(zhǎng)期持有，努力提升投資者的獲得感。今年8月，融通中證誠(chéng)通國(guó)企科技創(chuàng)新ETF發(fā)行并成立，首發(fā)規(guī)模17.85億元，創(chuàng)今年全市場(chǎng)新發(fā)主題指數(shù)ETF產(chǎn)品新高。在市場(chǎng)低位時(shí)，融通基金通過(guò)多元產(chǎn)品供給，力求讓投資者分享央企的時(shí)代紅利。

　　“當(dāng)然，求穩(wěn)促穩(wěn)并不應(yīng)以損失效率為必然前提。”誠(chéng)通證券表示，并入中國(guó)誠(chéng)通以來(lái)，公司通過(guò)優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)、加大培訓(xùn)力度等方式，促進(jìn)干部職工專(zhuān)業(yè)能力的提升，從而減少業(yè)務(wù)響應(yīng)時(shí)間、提高決策效率；通過(guò)梳理業(yè)務(wù)流程、減少非必要的審批環(huán)節(jié)、上線新辦公系統(tǒng)等方式，不斷提升辦公效率。

　　堅(jiān)持守正創(chuàng)新不脫實(shí)向虛

　　“守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛”是證券行業(yè)發(fā)展的活力之源。誠(chéng)通證券表示，在金融創(chuàng)新的道路上，公司始終堅(jiān)持以守正為前提，以更好地踐行服務(wù)國(guó)資央企高質(zhì)量發(fā)展核心使命為出發(fā)點(diǎn)，確保所有創(chuàng)新都服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　圍繞初心使命，誠(chéng)通證券創(chuàng)新開(kāi)展了國(guó)資央企債券自主做市與投資業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)覆蓋銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)。據(jù)悉，銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)此前均未有專(zhuān)門(mén)針對(duì)國(guó)資央企開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)做市業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，誠(chéng)通證券開(kāi)展的國(guó)資央企債券自主做市業(yè)務(wù)，填補(bǔ)了市場(chǎng)空白，有利于提高標(biāo)的企業(yè)債券的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性，降低相關(guān)企業(yè)債券的一級(jí)發(fā)行成本，切實(shí)提高國(guó)資央企中國(guó)特色估值水平，進(jìn)一步發(fā)揮債券市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持作用。

　　誠(chéng)通證券還創(chuàng)新推出“央企通”“國(guó)企通”系列服務(wù)產(chǎn)品，該系列產(chǎn)品精選65家優(yōu)質(zhì)央企，29家優(yōu)質(zhì)國(guó)企上市公司作為“央企通”“國(guó)企通”標(biāo)的，為其提供信用業(yè)務(wù)相關(guān)市值管理方案，助力央國(guó)企市值管理。后續(xù)，誠(chéng)通證券還將不斷豐富完善相關(guān)產(chǎn)品，逐步擴(kuò)充標(biāo)的服務(wù)范圍，加強(qiáng)對(duì)央國(guó)企、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司的投融資綜合服務(wù)，發(fā)揮金融板塊以融促產(chǎn)服務(wù)功能。

　　融通基金利用自身專(zhuān)業(yè)的投研能力，支持中國(guó)誠(chéng)通與中證指數(shù)公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)了一系列央企主題指數(shù)，并基于這些指數(shù)發(fā)行了多只央企主題基金。今年7月，融通中證誠(chéng)通央企科技創(chuàng)新ETF、融通中證誠(chéng)通央企紅利ETF、融通中證誠(chéng)通央企ESG ETF三只央企主題指數(shù)ETF獲批，其中融通中證誠(chéng)通央企科技創(chuàng)新ETF已于8月22日成立，首發(fā)規(guī)模17.85億元；11月25日，融通中證誠(chéng)通央企ESG ETF正式成立，該基金首發(fā)募集資金8.76億元；融通中證誠(chéng)通央企紅利ETF將于2025年1月初發(fā)行。

　　堅(jiān)持依法合規(guī)不胡作非為

　　“依法合規(guī)，不胡作非為”是證券行業(yè)發(fā)展的生命之線。誠(chéng)通證券深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性，堅(jiān)信這是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展和維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。

　　健全規(guī)章制度，夯實(shí)治理基礎(chǔ)。持續(xù)組織公司各部門(mén)開(kāi)展規(guī)章制度的修訂完善工作，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度符合現(xiàn)行法律法規(guī)及集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，定期和不定期梳理公司規(guī)章制度，及時(shí)推動(dòng)公司制度的廢改立，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合法合規(guī)的框架下平穩(wěn)運(yùn)行。

　　開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)文化。結(jié)合公司合規(guī)管理的基本要求、崗位合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn)、典型案例等方面組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；牽頭指導(dǎo)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本部門(mén)、本營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)情況及管理情況、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求等，安排部門(mén)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，促進(jìn)合規(guī)文化的落地生根，營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的文化氛圍。

　　誠(chéng)通證券表示，未來(lái)，將繼續(xù)胸懷“國(guó)之大者”，牢記初心使命，大力培育中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)決踐行金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)根本宗旨，堅(jiān)定走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路，為集團(tuán)構(gòu)建以資產(chǎn)管理為特色的資本運(yùn)營(yíng)新格局、打造中央企業(yè)金融平臺(tái)作出積極貢獻(xiàn)。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

(原標(biāo)題：培育“五要五不”中國(guó)特色金融文化 為建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)力量)

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