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恒泰證券因多項問題被出具警示函
財中社12月27日電根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局在2024年12月27日發(fā)布的公告，恒泰證券股份有限公司因在業(yè)務(wù)開展過程中存在多項問題，受到出具警示函的行政監(jiān)管措施。具體問題包括內(nèi)部控制不健全、員工行為管控不嚴、客戶管理不到位及適當性管理不足等。
查明，部分營業(yè)部為投顧人員開通了柜臺系統(tǒng)相關(guān)權(quán)限，且有出納參與營銷活動。此外，員工執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測管理不到位，未能將所有員工手機號納入監(jiān)控，部分營業(yè)部負責人免職備案不及時?？蛻糍~戶異常預(yù)警的核查也未能到位，且投資者評估數(shù)據(jù)庫未及時更新，缺乏客戶身份證有效期和風險測評結(jié)果等重要信息。這些行為違反了相關(guān)的證券管理辦法，恒泰證券需在30日內(nèi)提交整改報告。
（文章來源：財中社）
(原標題：恒泰證券因多項問題被出具警示函)
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