再因內控問題被責令改正！浙商證券去年營收下滑，曾收多份“罰單”

　　3月28日，證監(jiān)會在官網掛出了9張罰單，浙商證券(601878)及相關責任人“榜上有名”。

　　經查，浙商證券存在質控現(xiàn)場核查不到位；內控流程不規(guī)范、內控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質控內核關注的問題。其中，程景東作為分管投行業(yè)務高管，戴翔作為投行質控部總經理，對上述問題負有責任。

　　證監(jiān)會決定，對浙商證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施；對程景東、戴翔采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)悉，2025年開年，浙商證券就因內控管理不到位被浙江證監(jiān)局要求整改。

　　具體來看，浙商證券存在多項違規(guī)行為：一是為部分投資者提供變相融資服務，異化為杠桿融資工具；二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進行對沖交易；四是干預控股公司的資產管理計劃獨立性運作。

　　根據(jù)有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并要求浙商證券應對相關問題深入全面整改，嚴格內部問責。

　　此外，朱麗潔作為業(yè)務部門負責人、李楠作為直接責任人員、柳夢婷作為參與人員，對相關違規(guī)行為負有責任，浙江證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　公司官網顯示，浙商證券成立于2002年5月9日，于2017年6月26日在上交所掛牌上市。公司旗下設浙商資本、浙商資管、浙商期貨、浙商投資、浙商國際（香港）等公司，百余家分支機構遍布全國22個省份45個地市，服務覆蓋珠三角、長三角和環(huán)渤海三大經濟區(qū)。

　　財務方面，浙商證券近年來營收增速放緩乃至下降，凈利潤波動較大。2020年至2023年，公司營收分別為106.37億元、164.18億元、168.14億元、176.38億元；歸母凈利潤分別為16.27億元、21.96億元、16.54億元、17.54億元。

　　據(jù)2024年業(yè)績快報，公司實現(xiàn)營業(yè)收入158.16億元，同比下降10.33%；實現(xiàn)歸母凈利潤19.32億元，同比增長10.17%；扣非凈利潤19.12億元，同比增9.74%。

　　截至2024年末，公司總資產較上年末增長5.88%，歸屬于上市公司股東的所有者權益較上年末增長30.26%，歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產較上年末增長28.39%。

　　對于業(yè)績變動，浙商證券解釋稱，2024年，在資本市場波動加劇的背景下，證券行業(yè)經營環(huán)境更加復雜。公司堅持戰(zhàn)略引領，搶抓市場機遇，克服了多重壓力，實現(xiàn)了穩(wěn)健增長。

　　浙商證券2024年度營收有約10%的滑坡，但其凈利卻有約10%的增長。對這樣的“反差”，市場分析人士認為，可能歸因于公司利息凈收入增長、自營業(yè)務回暖、成本費用控制得力等因素。

　　值得一提的是，浙商證券在2024年也曾收到多份“罰單”，涉及職責履行不到位、未能勤勉盡責、個別項目保薦費用收取過低等問題。

　　·2024年3月，因在保薦星星冷鏈項目中存在職責履行不到位的情形，上交所決定對浙商證券予以監(jiān)管警示，對相關保薦人處以紀律處分。

　　·2024年8月，因未能勤勉盡責，全國股轉公司對浙商證券采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

　　·2024年11月，因存在部分盡職調查工作履職不到位，個別項目保薦費用收取過低等違規(guī)情況，浙商證券被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　日前，浙商證券斥巨資逐步“入主”國都證券的行為引發(fā)市場關注。

　　3月23日，阿里拍賣平臺顯示，經過156輪激烈競價，浙商證券耗資5704萬元競得國都證券(870488)3000萬股無限售流通股。至此，浙商證券累計耗資51.85億元，合計持有國都證券股份20.27億股，持股比例升至34.76%。

　　據(jù)計算，此次競拍的成交價為1.90元/股，較3月21日國都證券1.70元的收盤價，溢價幅度達到11.85%；與4579.2萬元的起拍價相比，溢價更是達到24.57%。

　　自2023年12月收購計劃正式拉開序幕以來，浙商證券歷經多輪次股權交易，穩(wěn)步強化其在國都證券的控股地位。此外，浙商證券原副總張暉也于今年2月上任國都證券總經理。

　　二級市場上，截至28日收盤，浙商證券上漲0.51%報11.73元/股，最新市值536.51億元。和2020年7月的高位相比，公司股價累計下跌超三成。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：再因內控問題被責令改正！浙商證券去年營收下滑，曾收多份“罰單”)

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