多家頭部公募去年收罰單，新華基金、嘉合基金等接連被罰

　　隨著公募基金年報(bào)披露完畢，2024年公募機(jī)構(gòu)違規(guī)行為進(jìn)一步浮出水面。南都·灣財(cái)社記者根據(jù)信息統(tǒng)計(jì)，以處罰日期為準(zhǔn)（下同），2024年有50家公募機(jī)構(gòu)被罰。其中，制度執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制不完善等成違規(guī)高發(fā)區(qū)，部分機(jī)構(gòu)還涉及違規(guī)收集個(gè)人信息、內(nèi)部研究報(bào)告撰寫不夠?qū)徤?、決策流程不完備、直播不規(guī)范、多次信息披露錯(cuò)誤等。

　　2024年，新華基金、嘉合基金、中海基金、淳厚基金四家中小公募機(jī)構(gòu)兩次被罰；頭部機(jī)構(gòu)也未能幸免，易方達(dá)基金、華夏基金、廣發(fā)基金、南方基金四家頭部基金均在處罰之列。

　　2024年，公募機(jī)構(gòu)“酣戰(zhàn)”ETF。據(jù)wind數(shù)據(jù)，2024年末，易方達(dá)ETF（非貨幣型，下同）管理規(guī)模翻倍至6006.5億，直逼ETF“一哥”華夏基金（6584.8億）。然而，去年“924”行情前，易方達(dá)基金、華夏基金均曾被暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，易方達(dá)被責(zé)令改正并暫停受理ETF公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)三個(gè)月。

　　管理規(guī)模前四機(jī)構(gòu)均被罰

　　制度執(zhí)行不到位成違規(guī)高發(fā)區(qū)

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，50家受罰機(jī)構(gòu)被罰原因多種多樣，其中制度執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制不完善等成違規(guī)高發(fā)區(qū)，且多家中大型公募機(jī)構(gòu)因此受罰。

　　2024年7月，廣發(fā)基金、交銀施羅德基金、華夏基金、工銀瑞信基金、諾安基金、易方達(dá)基金等先后被罰，違規(guī)原因指向個(gè)別規(guī)定及制度未嚴(yán)格執(zhí)行、個(gè)別業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善、部分制度機(jī)制不完善等；12月，南方基金同樣被指“個(gè)別規(guī)定與制度執(zhí)行不到位”。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前，易方達(dá)基金、華夏基金、廣發(fā)基金、南方基金產(chǎn)品管理規(guī)模均破萬億，占據(jù)行業(yè)前四位置；交銀施羅德基金、工銀瑞信基金、諾安基金管理規(guī)模均超千億。2024年上半年，鵬華基金、農(nóng)銀匯理基金、興銀基金等千億規(guī)模公募機(jī)構(gòu)也曾因相似違規(guī)受罰。

　　各受罰機(jī)構(gòu)紛紛被各地證監(jiān)局責(zé)令改正、出具警示函，乃至?xí)和＾k理相關(guān)業(yè)務(wù)；在產(chǎn)品財(cái)報(bào)中，多家受罰機(jī)構(gòu)表示已按監(jiān)管要求完成整改。

　　此外，2024年多家中小公募機(jī)構(gòu)被罰原因呈現(xiàn)多元化。創(chuàng)金合信基金、前海開源基金均被指違規(guī)收集個(gè)人信息，創(chuàng)金財(cái)管家APP強(qiáng)制、頻繁、過度索取權(quán)限，相關(guān)APP運(yùn)營被限期整改。

　　財(cái)通基金因直播過程中存在不規(guī)范等問題，被出具警示函；蜂巢基金未審慎核查公募基金產(chǎn)品信息披露的內(nèi)容，多次出現(xiàn)信息披露錯(cuò)誤，該公司及相關(guān)高級(jí)管理人員被上海證監(jiān)局出具警示函。

　　2024年10月，上交所指出，太平基金在參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下詢價(jià)過程中,報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)復(fù)核工作不到位；內(nèi)部研究報(bào)告撰寫不夠?qū)徤?部分報(bào)告內(nèi)容存在明顯錯(cuò)誤,估值結(jié)論缺少嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程；決策流程不完備,最終定價(jià)依據(jù)不充分等多項(xiàng)違規(guī)，對(duì)太平基金予以監(jiān)管警示。

　　此外，明亞基金涉及未對(duì)兩只私募基金的真實(shí)資金來源情況予以關(guān)注；萬家基金個(gè)別人員的任職備案材料存在不完整或錯(cuò)報(bào)的情況等被罰。

　　四家中小公募一年兩次被罰

　　新華基金旗下產(chǎn)品曾違規(guī)減持股票

　　2024年，有四家中小機(jī)構(gòu)兩次被罰，包括中?；稹⑿氯A基金、淳厚基金、嘉合基金。2024年2月、8月，因分別在業(yè)務(wù)開展過程中存在違反《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)的情形、在人員管理方面存在不足，中海基金及高級(jí)管理人員先后收到警示函。

　　2024年3月，淳厚基金因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，被上海證監(jiān)局責(zé)令自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理該公司公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案；8月，淳厚基金因年報(bào)、季報(bào)未按規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容，被責(zé)令改正。

　　2024年5月，新華基金旗下兩只資管產(chǎn)品此前持有金種子酒業(yè)5%以上的股份，在持股比例變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，被上交所予以監(jiān)管警示；同月，新華基金因?qū)舢a(chǎn)品未及時(shí)履行信息披露相關(guān)義務(wù)，收到安徽證監(jiān)局警示函。

　　2024年1月、3月，嘉合基金兩次因?yàn)榘雌诶U納稅款，被限期繳納應(yīng)繳納的稅款、附加費(fèi)以及相應(yīng)的滯納金。

　　ETF“一哥”爭奪背后

　　易方達(dá)、華夏基金去年曾被暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　2024年，中國ETF規(guī)模登上3萬億臺(tái)階，指數(shù)化投資大勢已明，但乾坤未定，參與者都在奮力搶地盤。

　　據(jù)wind數(shù)據(jù)，2023年末，華夏基金仍是妥妥的“ETF”一哥，規(guī)模4016.8億，高出第二名易方達(dá)1441億，斷層式領(lǐng)先；2024年末，易方達(dá)ETF規(guī)模暴增133.2%至6006.5億，直逼華夏基金6584.8億（+63.9%），兩者差距縮小至不足600億。華夏基金積累多年的指數(shù)基金“第一大廠”壁壘，正遭遇易方達(dá)基金迅猛沖擊。

　　記者注意到，2024年，ETF規(guī)?？焖僭鲩L階段發(fā)生在“924”行情之后，各大公募機(jī)構(gòu)紛紛開始下場“卷”ETF賽道；在此之前，易方達(dá)、華夏基金曾被暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　2024年7月5日，華夏基金因部分制度不健全或執(zhí)行不到位，部分業(yè)務(wù)管控不嚴(yán)，被北京證監(jiān)局責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；7月26日，易方達(dá)基金因部分制度機(jī)制不完善，規(guī)定執(zhí)行不嚴(yán)格，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正并暫停受理ETF公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)三個(gè)月，并出具警示函。

　　據(jù)wind信息，2024年7月至9月，易方達(dá)基金未有ETF新發(fā)產(chǎn)品申請(qǐng)材料被受理，華夏基金未有新發(fā)產(chǎn)品申請(qǐng)材料被受理。此外，工銀瑞信基金、諾安基金同樣于2024年7月分別被責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令改正并暫停受理ETF公募產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月。

　　值得注意的是，上述提及的多家頭部公募機(jī)構(gòu)處罰集中于2024年7月，在去年“924”行情爆發(fā)前，監(jiān)管部門似乎幫助公募行業(yè)開展了一場“打掃屋子再請(qǐng)客”運(yùn)動(dòng)。

（文章來源：南方都市報(bào)）

(原標(biāo)題：多家頭部公募去年收罰單，新華基金、嘉合基金等接連被罰)

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