券商2024年合規(guī)投入盤(pán)點(diǎn)：多家券商減少合規(guī)投入

　　財(cái)聯(lián)社5月2日訊（記者林堅(jiān)）合規(guī)是券商高質(zhì)量發(fā)展的生命線(xiàn)。隨著上市券商2024年年報(bào)披露完畢，證券行業(yè)合規(guī)投入的細(xì)節(jié)也浮出水面。經(jīng)過(guò)對(duì)全部年報(bào)的梳理，共有38家券商披露了2024年合規(guī)風(fēng)控情況（根據(jù)各券商年報(bào)口徑，非統(tǒng)一口徑），反映出行業(yè)在合規(guī)風(fēng)控重視程度與投入策略上存在分化。

　　整體來(lái)看，2024年，券商在合規(guī)風(fēng)控方面的投入整體保持穩(wěn)定，但各券商之間的變化存在顯著差異，大多數(shù)券商的合規(guī)風(fēng)控投入較2023年有所減少。

　　一方面，2024 年合規(guī)風(fēng)控投入較 2023 年增加的券商有紅塔證券、中信建投證券、華泰證券、國(guó)聯(lián)民生證券（僅國(guó)聯(lián)證券）、中泰證券、方正證券、首創(chuàng)證券、國(guó)元證券、國(guó)信證券、西部證券、山西證券、太平洋證券、東北證券、財(cái)通證券、第一創(chuàng)業(yè)、長(zhǎng)江證券、中銀證券，共 17 家。

　　另一方面，投入減少的券商有國(guó)海證券、申萬(wàn)宏源證券、南京證券、招商證券、華安證券、中原證券、銀河證券、光大證券、信達(dá)證券、中金公司、廣發(fā)證券、東興證券、東吳證券、興業(yè)證券、西南證券、財(cái)達(dá)證券、長(zhǎng)城證券、天風(fēng)證券、浙商證券、國(guó)金證券，共 20 家。投入基本持平的券商為東方證券。

　　在年報(bào)內(nèi)，券商基本提到，公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，始終致力于構(gòu)建與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相適配的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。比如公司持續(xù)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)并表管理及管控，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度與機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)化管理與前瞻性管控。又比如加大風(fēng)險(xiǎn)管理文化與理念宣導(dǎo)，充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化水平，促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的不斷完善。

　　1.國(guó)海證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入8938.76萬(wàn)元，占2023年?duì)I業(yè)收入的比重為4.25%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入9362.49萬(wàn)元，占2022年?duì)I業(yè)收入的比重為5.60%。2024年投入較2023年減少423.73萬(wàn)元，占比下降1.35個(gè)百分點(diǎn)。

　　2.申萬(wàn)宏源證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為32,628.34萬(wàn)元；2023年，全年合規(guī)風(fēng)控投入總額為35,928.85萬(wàn)元。2024年投入較2023年減少3300.51萬(wàn)元。

　　3.紅塔證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5208.35萬(wàn)元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的3.70%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入合計(jì)5018.42萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的9.19%。2024年投入較2023年增加189.93萬(wàn)元，但占比下降5.49個(gè)百分點(diǎn)。

　　4.信達(dá)證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入約為8976.28萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.52%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入約為9392.62萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的4.09%。2024年投入較2023年減少416.34萬(wàn)元，占比下降0.57個(gè)百分點(diǎn)。

　　5.中信建投證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額67,555.46萬(wàn)元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額66,850.81萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加704.65萬(wàn)元。

　　6.華泰證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為68,533.97萬(wàn)元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為67,007.28萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加1526.69萬(wàn)元。

　　7.國(guó)聯(lián)民生證券（未并表，僅國(guó)聯(lián)證券）：2024年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入8773.17萬(wàn)元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重2.97%；2023年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入8642.05萬(wàn)元，占上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重3.29%。2024年投入較2023年增加131.12萬(wàn)元，占比下降0.32個(gè)百分點(diǎn)。

　　8.中泰證券：2024年，在合規(guī)風(fēng)控方面投入24,609.99萬(wàn)元，占母公司2024年度營(yíng)業(yè)收入的3.59%；2023年，母公司在以上方面共投入24,466.36萬(wàn)元，占母公司2023年度營(yíng)業(yè)收入的3.45%。2024年投入較2023年增加143.63萬(wàn)元，占比上升0.14個(gè)百分點(diǎn)。

　　9.東方證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2.81億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2.81億元。2024年投入與2023年基本持平。

　　10.南京證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為7110.8萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.59%；2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為7126萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.65%。2024年投入較2023年減少15.2萬(wàn)元，占比下降0.06個(gè)百分點(diǎn)。

　　11.招商證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入4.96億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5.57億元。2024年投入較2023年減少6100萬(wàn)元。

　　12.華安證券：2024年，公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入6910.59萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為1.52%；2023年，公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入7123.66萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為2.56%。2024年投入較2023年減少213.07萬(wàn)元，占比下降1.04個(gè)百分點(diǎn)。

　　13.中原證券：自2022年至2024年，公司連續(xù)三年在合規(guī)風(fēng)控方面的投入，不少于公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的3%，其中公司2024年投入為8670.29萬(wàn)元，2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為11,049.80萬(wàn)元。2024年投入較2023年減少2379.51萬(wàn)元。

　　14.方正證券：2024年，合規(guī)風(fēng)控投入總額15,576.28萬(wàn)元。2023年，公司合規(guī)投入2483萬(wàn)元，風(fēng)控投入總額4162萬(wàn)元，合計(jì)約6645萬(wàn)元。整體來(lái)看，2024年投入較2023年增加8931.28萬(wàn)元。

　　15.銀河證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5.77億元，占2023年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.84%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入5.98億元，占2022年母公司營(yíng)業(yè)收入的4.12%。2024年投入較2023年減少2100萬(wàn)元，占比下降0.28個(gè)百分點(diǎn)。

　　16.中金公司：2024年，公司合規(guī)投入為4.11億元；2023年，公司合規(guī)投入為5.30億元。2024年投入較2023年減少1.19億元。

　　17.廣發(fā)證券：2024年公司合規(guī)風(fēng)控投入為4.39億元；2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入為4.56億元。2024年投入較2023年減少1700萬(wàn)元。

　　18.光大證券：2024年度，公司風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額8800萬(wàn)元，合規(guī)管理系統(tǒng)投入322萬(wàn)元；2023年度，公司風(fēng)險(xiǎn)管理投入總額0.97億元，合規(guī)管理系統(tǒng)投入768萬(wàn)元。2024年投入較2023年減少約1346萬(wàn)元。

　　19.東興證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額約為10,931.12萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的3.63%；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額約為14,510.70萬(wàn)元，占上一年度母公司營(yíng)業(yè)收入的4.45%。2024年投入較2023年減少約3580萬(wàn)元。

　　20.浙商證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控管理投入總額1.14億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控管理投入總額1.27億元。2024年投入較2023年減少0.13億元。

　　21.首創(chuàng)證券：2024年合規(guī)風(fēng)控投入金額達(dá)到8753.52萬(wàn)元；公司2023年在合規(guī)風(fēng)控方面投入金額為6971.92萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加1781.6萬(wàn)元。

　　22.國(guó)元證券：2024年累計(jì)投入金額為13948.12萬(wàn)元；公司2023年風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為13038.77萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加909.35萬(wàn)元。

　　23.國(guó)信證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入為4.75億元較上年增長(zhǎng)5.56%。

　　24.西部證券：2024年風(fēng)控合規(guī)管理工作累計(jì)資金投入1.01億元；2023年風(fēng)控合規(guī)管理工作累計(jì)資金投入0.79億元。2024年投入較2023年增加0.22億元。

　　25.國(guó)金證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為18511.66萬(wàn)元；2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為20782.09萬(wàn)元。2024年投入較2023年減少2270.43萬(wàn)元。

　　26.山西證券：2024年，公司風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為7509.58萬(wàn)元；2023年，公司風(fēng)控合規(guī)人員及風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)方面的投入金額為7503.59萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加5.99萬(wàn)元。

　　27.太平洋證券：2024年合規(guī)風(fēng)控投入總額為3163.77萬(wàn)元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2707.95萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加455.82萬(wàn)元。

　　28.東北證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為9832.56萬(wàn)元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為9391.48萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加441.08萬(wàn)元。

　　29.東吳證券：2024年合規(guī)風(fēng)控年度投入總額為2.18億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為2.33億元。2024年投入較2023年減少0.15億元。

　　30.興業(yè)證券：2024年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入3.14億元；2023年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入3.46億元。2024年投入較2023年減少0.32億元。

　　31.西南證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控方面投入0.98億元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控方面投入1.27億元。2024年投入較2023年減少0.29億元。

　　32.財(cái)達(dá)證券：2024年，合規(guī)風(fēng)控投入累計(jì)達(dá)7378萬(wàn)元；2023年，合規(guī)風(fēng)控投入累計(jì)達(dá)7572萬(wàn)元。2024年投入較2023年減少194萬(wàn)元。

　　33.財(cái)通證券：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為19116.70萬(wàn)元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為18956.84萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加159.86萬(wàn)元。

　　34.第一創(chuàng)業(yè)：2024年，公司合規(guī)風(fēng)控方面實(shí)際投入約6112萬(wàn)元；2023年，公司合規(guī)風(fēng)控方面實(shí)際投入5549.95萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加562.05萬(wàn)元。

　　35.長(zhǎng)江證券：2024年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為10878.70萬(wàn)元；2023年公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為10683.92萬(wàn)元。2024年投入較2023年增加194.78萬(wàn)元。

　　36.長(zhǎng)城證券：2024年，公司風(fēng)控合規(guī)投入總金額為人民幣5057.87萬(wàn)元；2023年，公司風(fēng)控合規(guī)投入總金額為人民幣5183.63萬(wàn)元。2024年投入較2023年減少125.76萬(wàn)元。

　　37.中銀證券：2024年合規(guī)風(fēng)控投入總額9222.24萬(wàn)元；公司2023年合規(guī)風(fēng)控總額投入9,028.09萬(wàn)元，增加2000萬(wàn)元多。

　　38.天風(fēng)證券：2024年，母公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入0.8億元；2023年，母公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入0.92億元。2024年投入較2023年減少0.12億元。

（文章來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：券商2024年合規(guī)投入盤(pán)點(diǎn)：多家券商減少合規(guī)投入)

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