信批嚴(yán)重違法違規(guī)，ST華微時(shí)任董事長(zhǎng)夏增文被罰500萬(wàn)元并被終身市場(chǎng)禁入

　　日前，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書，ST華微（600360）時(shí)任董事長(zhǎng)夏增文因該公司信息披露違法違規(guī)行為被處500萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局《行政處罰決定書》查明的相關(guān)事實(shí)，吉林華微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華微電子或者公司）、控股股東上海鵬盛科技實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海鵬盛）存在以下違規(guī)行為：

　　（一）華微電子未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，2015年至2023年年度報(bào)告存在重大遺漏

　　上海鵬盛、上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司（后更名為上海芙拉沃科技有限公司，以下簡(jiǎn)稱上海奔賽、上海芙拉沃）為華微電子的控股股東及其關(guān)聯(lián)方。2015年至2023年，根據(jù)控股股東上海鵬盛的要求，華微電子持續(xù)以預(yù)付設(shè)備款等名義，與上海奔賽（上海芙拉沃）等公司進(jìn)行資金往來(lái)，相關(guān)資金往來(lái)均無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)，構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用。上海鵬盛及其關(guān)聯(lián)方持續(xù)非經(jīng)營(yíng)性占用華微電子資金，用于上海鵬盛及其關(guān)聯(lián)方償還對(duì)外借款及利息、收購(gòu)股權(quán)、對(duì)華微電子增資配股、解除所持有的華微電子股權(quán)質(zhì)押以及維持日常經(jīng)營(yíng)等用途。截至2024年10月15日，未被償還的非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額為149,067.82萬(wàn)元。

　　直至2024年6月8日，華微電子才在《吉林華微電子股份有限公司對(duì)上海證券交易所關(guān)于公司2023年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管問(wèn)詢函的回復(fù)公告》（公告編號(hào)2024-033）中披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)。

　　依據(jù)《證券法》的規(guī)定，華微電子應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，華微電子未按規(guī)定及時(shí)予以披露。華微電子應(yīng)當(dāng)在相關(guān)年度報(bào)告中披露上述控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。華微電子2015年至2023年年度報(bào)告未披露前述情況，存在重大遺漏。

　　（二）華微電子在交易所問(wèn)詢函回復(fù)等臨時(shí)公告中存在虛假記載

　　2019年12月19日，華微電子發(fā)布《關(guān)于對(duì)上海證券交易所監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2019-061）；2020年8月21日，華微電子發(fā)布《關(guān)于對(duì)上海證券交易所對(duì)公司2019年年度報(bào)告信息披露監(jiān)管問(wèn)詢函的回復(fù)公告》（公告編號(hào)2020-039）；2022年1月26日，華微電子發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所<關(guān)于對(duì)吉林華微電子股份有限公司資產(chǎn)池業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的問(wèn)詢函> 的回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-010）；2022年4月30日，華微電子發(fā)布《關(guān)于對(duì)上海證券交易所信訪投訴及媒體報(bào)道相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-032）；2023年11月11日，華微電子發(fā)布《對(duì)上海證券交易所 <關(guān)于吉林華微電子股份有限公司信訪投訴相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函> 的回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2023-032），在上述臨時(shí)公告中，華微電子否認(rèn)控股股東上海鵬盛與上海奔賽（上海芙拉沃）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；否認(rèn)華微電子與上海奔賽（上海芙拉沃）存在資金往來(lái)；否認(rèn)存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的情形。經(jīng)查明，華微電子上述臨時(shí)公告內(nèi)容與事實(shí)不符，存在虛假記載。

　　（三）華微電子2019年發(fā)布的《配股說(shuō)明書》等臨時(shí)公告中存在重大遺漏

　　2019年4月1日，華微電子發(fā)布《吉林華微電子股份有限公司配股說(shuō)明書》等臨時(shí)公告，《吉林華微電子股份有限公司配股說(shuō)明書》中未披露報(bào)告期內(nèi)控股股東上海鵬盛及其關(guān)聯(lián)方對(duì)華微電子的非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，存在重大遺漏。

　　根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，華微電子的行為構(gòu)成嚴(yán)重違法。吉林監(jiān)管局決定對(duì)夏增文給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款，同時(shí)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。此禁入措施限制其在任何證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。

　　同時(shí)，上交所也因同一事由對(duì)夏增文予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定夏增文終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　這不是該公司第一次被監(jiān)管部門注意。2024年5月16日晚間，ST華微發(fā)布公告稱，公司于2024年5月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。當(dāng)日，ST華微還披露，上交所向公司發(fā)出定期報(bào)告信息披露監(jiān)管問(wèn)詢函。年報(bào)顯示，該公司2023年財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)控報(bào)告分別被出具保留意見、否定意見的審計(jì)報(bào)告（以下合稱非標(biāo)審計(jì)意見），系因公司在建工程賬面余額中未結(jié)算款項(xiàng)5.04億元、其他非流動(dòng)資產(chǎn)賬面余額中包含以前年度支付在內(nèi)的9.81億元采購(gòu)款等合計(jì)高達(dá)14.84億元支付款項(xiàng)商業(yè)實(shí)質(zhì)存疑。

（文章來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：信批嚴(yán)重違法違規(guī)，ST華微時(shí)任董事長(zhǎng)夏增文被罰500萬(wàn)元并被終身市場(chǎng)禁入)

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