因金洲慈航重組項目未勤勉盡責(zé)，東海證券被罰沒6000萬元

　　7月7日，東海證券公告稱收到行政處罰事先告知書，事涉重大資產(chǎn)重組項目未勤勉盡責(zé)。

　　公告顯示，經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證。

　　中國證監(jiān)會認為，東海證券上述行為涉嫌違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

　　東海證券指出，對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，嚴格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。

　　東海證券是一家新三板掛牌券商。公開數(shù)據(jù)顯示，2024年東海證券實現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，實現(xiàn)利潤總額0.29億元，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤0.23億元。

（文章來源：新京報）

(原標題：因金洲慈航重組項目未勤勉盡責(zé)，東海證券被罰沒6000萬元)

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