券商又一加班加點(diǎn)時(shí)刻！連夜升級(jí)科創(chuàng)成長(zhǎng)層系統(tǒng)，上線(xiàn)交易服務(wù)，交作業(yè)倒計(jì)時(shí)

　　A股市場(chǎng)科創(chuàng)成長(zhǎng)層建設(shè)迎來(lái)關(guān)鍵推進(jìn)期，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解，有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的券商都在籌備系統(tǒng)升級(jí)與服務(wù)，為交易平穩(wěn)啟動(dòng)筑牢基礎(chǔ)。多家券商已率先完成或即將上線(xiàn)科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易權(quán)限開(kāi)通功能，投資者可通過(guò)客戶(hù)端便捷辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　已正式上線(xiàn)權(quán)限開(kāi)通功能的包括國(guó)泰海通、國(guó)金證券等，投資者在相關(guān)客戶(hù)端的業(yè)務(wù)辦理模塊，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即可開(kāi)通；中信證券將于近日上線(xiàn)相關(guān)服務(wù)，已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者在線(xiàn)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)后即可開(kāi)通權(quán)限，新開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者還可一鍵同步開(kāi)通成長(zhǎng)層權(quán)限；國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)元證券、愛(ài)建證券等也在加緊系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，投教材料的制作與普及工作同步推進(jìn)。

　　與此同時(shí)，券商通過(guò)分支機(jī)構(gòu)公告、官網(wǎng)、短信、微信、客戶(hù)端彈窗等多渠道告知客戶(hù)服務(wù)詳情，并開(kāi)展多層次培訓(xùn)，確保全員掌握業(yè)務(wù)要點(diǎn)，以精準(zhǔn)投教內(nèi)容覆蓋各類(lèi)平臺(tái)。申萬(wàn)宏源、廣發(fā)證券等眾多券商也在研究推進(jìn)權(quán)限開(kāi)通功能上線(xiàn)，全行業(yè)正全力以赴，確保科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易順利落地。

　　技術(shù)系統(tǒng)加速攻堅(jiān)，功能開(kāi)發(fā)與上線(xiàn)進(jìn)入沖刺階段

　　監(jiān)管明確要求券商需在9月22日前完成科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署、風(fēng)險(xiǎn)提示等技術(shù)系統(tǒng)就緒工作，具備線(xiàn)上簽署、權(quán)限標(biāo)注、交易限制等核心功能。圍繞這一硬性要求，券商行業(yè)緊鑼密鼓進(jìn)行系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與升級(jí)，多家機(jī)構(gòu)已率先突破關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

　　國(guó)泰海通成為行業(yè)內(nèi)較早完成功能上線(xiàn)的券商之一。據(jù)介紹，公司已正式上線(xiàn)科創(chuàng)成長(zhǎng)層客戶(hù)權(quán)限開(kāi)通功能，投資者可通過(guò)國(guó)泰海通君弘、富易、通財(cái)?shù)榷鄠€(gè)客戶(hù)端的業(yè)務(wù)辦理模塊。其流程設(shè)計(jì)簡(jiǎn)潔明了，涵蓋賬戶(hù)選擇、協(xié)議簽署、問(wèn)卷回訪(fǎng)三個(gè)核心環(huán)節(jié)，投資者只需按照指引完成操作，即可快速開(kāi)通交易權(quán)限。

　　國(guó)金證券同樣走在行業(yè)前列，其傭金寶APP已全面支持“科創(chuàng)板成長(zhǎng)層”交易權(quán)限辦理。投資者登錄APP后，在業(yè)務(wù)辦理專(zhuān)區(qū)找到對(duì)應(yīng)入口，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即可完成開(kāi)通，全程線(xiàn)上化操作。

　　中信證券作為頭部券商，也明確了推進(jìn)節(jié)奏，將于近日上線(xiàn)科創(chuàng)板成長(zhǎng)層權(quán)限開(kāi)通相關(guān)服務(wù)功能。其系統(tǒng)設(shè)計(jì)突出“便捷性”與“關(guān)聯(lián)性”，已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者無(wú)需額外提交材料，僅需在線(xiàn)簽署科創(chuàng)板成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；同時(shí)，新開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者可選擇“同步開(kāi)通”成長(zhǎng)層權(quán)限，一步完成兩項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理，減少操作環(huán)節(jié)。

　　更多券商處于緊鑼密鼓的開(kāi)發(fā)中。

　　國(guó)聯(lián)民生證券表示，APP中“科創(chuàng)板成長(zhǎng)層”權(quán)限開(kāi)通功能目前正在加緊準(zhǔn)備；國(guó)元證券透露，相關(guān)業(yè)務(wù)功能正在開(kāi)發(fā)中，近日將在國(guó)元點(diǎn)金APP線(xiàn)上業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)正式上線(xiàn)，客戶(hù)可在開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限時(shí)同步完成成長(zhǎng)層權(quán)限簽署，避免重復(fù)操作。

　　愛(ài)建證券也在積極推進(jìn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能改造，確保盡快上線(xiàn)權(quán)限開(kāi)通功能。此外，申萬(wàn)宏源、廣發(fā)證券、東吳證券、興業(yè)證券、國(guó)信證券、平安證券、財(cái)達(dá)證券、方正證券、南京證券、中泰證券、華寶證券、中信建投、國(guó)投證券、華福證券等多家券商均已在研究推進(jìn)“科創(chuàng)板成長(zhǎng)層”權(quán)限開(kāi)通功能上線(xiàn)。

　　多渠道強(qiáng)化告知與風(fēng)險(xiǎn)提示，投資者教育深度推進(jìn)

　　科創(chuàng)成長(zhǎng)層聚焦未盈利科技型企業(yè)，高成長(zhǎng)性與高風(fēng)險(xiǎn)性并存，投資者教育成為券商準(zhǔn)備工作的核心環(huán)節(jié)。多家券商圍繞“規(guī)則解讀”“風(fēng)險(xiǎn)提示”等核心內(nèi)容，多渠道強(qiáng)化告知與風(fēng)險(xiǎn)提示，構(gòu)建多層次投教體系。

　　中信證券表示，功能上線(xiàn)后，中信證券將通過(guò)分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)公告、官網(wǎng)公告、短信通知、微信消息推送、各類(lèi)客戶(hù)端彈窗提醒等多種渠道，第一時(shí)間告知客戶(hù)服務(wù)詳情。

　　為提升投資者對(duì)該業(yè)務(wù)的認(rèn)知度，中信證券還將通過(guò)多層次培訓(xùn)體系確保全員掌握科創(chuàng)板成長(zhǎng)層業(yè)務(wù)要點(diǎn)，以精準(zhǔn)化投教內(nèi)容覆蓋微信、APP等渠道開(kāi)展系列投教普及工作。

　　國(guó)聯(lián)民生證券表示，投教已安排相關(guān)宣傳普及的圖文及視頻，目前都在制作中。

　　國(guó)元證券表示，公司將通過(guò)網(wǎng)站公告、短信提醒、客戶(hù)回訪(fǎng)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等多種渠道和方式向投資者揭示科創(chuàng)板成長(zhǎng)層股票的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、介紹成長(zhǎng)層業(yè)務(wù)規(guī)則等。公司投教亦積極準(zhǔn)備科創(chuàng)板成長(zhǎng)層宣傳普及材料，開(kāi)展系列投教工作。

　　愛(ài)建證券表示，公司將會(huì)通過(guò)網(wǎng)站、App、現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)等多種渠道和方式向投資者介紹科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等，為投資者答疑解惑。

　　嚴(yán)格遵循監(jiān)管要求，確保系統(tǒng)剛性約束

　　券商的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作均以監(jiān)管要求為底線(xiàn)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置實(shí)現(xiàn)剛性約束，防范風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)配。

　　根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易權(quán)限開(kāi)通設(shè)置“雙重門(mén)檻”：

　　一是基礎(chǔ)門(mén)檻，即已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限（需滿(mǎn)足申請(qǐng)前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)日均不低于50萬(wàn)元，且具備24個(gè)月以上證券交易經(jīng)驗(yàn)）；

　　二是專(zhuān)項(xiàng)要求，即完成科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署，且風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需達(dá)到C4及以上。

　　多家券商的系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)自動(dòng)校驗(yàn)，對(duì)于不滿(mǎn)足條件的投資者，系統(tǒng)將直接限制權(quán)限開(kāi)通，從技術(shù)層面杜絕違規(guī)操作。

　　此外，中國(guó)結(jié)算要求自9月22日起對(duì)投資者賬戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)注，通過(guò)“C”與“K”字母標(biāo)識(shí)區(qū)分交易權(quán)限。券商正據(jù)此改造系統(tǒng)，確保按時(shí)完成賬戶(hù)標(biāo)注：“C”類(lèi)賬戶(hù)（已簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的普通投資者及具備資格的專(zhuān)業(yè)投資者）可正常交易；“K”類(lèi)賬戶(hù)（未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的新增投資者、不具備資格的專(zhuān)業(yè)投資者及存量未簽署的投資者）將被系統(tǒng)自動(dòng)限制參與新注冊(cè)成長(zhǎng)層股票交易。有券商已明確，9月19日將按照中國(guó)結(jié)算技術(shù)指引執(zhí)行存量賬戶(hù)批量標(biāo)注，確保過(guò)渡期前后系統(tǒng)平穩(wěn)切換，不影響投資者正常交易。

　　從行業(yè)整體來(lái)看，券商正以“技術(shù)系統(tǒng)為支撐、服務(wù)優(yōu)化為抓手、合規(guī)風(fēng)控為底線(xiàn)”，全方位推進(jìn)科創(chuàng)成長(zhǎng)層準(zhǔn)備工作。隨著9月22日監(jiān)管要求的時(shí)間節(jié)點(diǎn)臨近，全行業(yè)的系統(tǒng)上線(xiàn)、服務(wù)落地、投教普及將進(jìn)入沖刺階段，為科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易的平穩(wěn)運(yùn)行筑牢基礎(chǔ)。

（文章來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：券商又一加班加點(diǎn)時(shí)刻！連夜升級(jí)科創(chuàng)成長(zhǎng)層系統(tǒng)，上線(xiàn)交易服務(wù)，交作業(yè)倒計(jì)時(shí))

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