今年以來50只主動權(quán)益類基金清算 發(fā)起式基金頻現(xiàn)

　　今年以來，盡管A股震蕩走強，但部分公募權(quán)益基金仍然因為規(guī)模縮水而清算。根據(jù)WIND統(tǒng)計，年內(nèi)已有50只主動權(quán)益類基金清算，其中不乏發(fā)起式基金。

　　7月15日，中銀證券慧澤進取3個月持有正式進入清算程序。這是一只成立于2022年7月7日的發(fā)起式FOF產(chǎn)品，因基金資產(chǎn)凈值不足要求而觸發(fā)自動清盤條件。一季報數(shù)據(jù)顯示，該基金規(guī)模僅有0.28億元，運營近三年僅比成立時增加不到0.18億元。

　　截至7月16日，7月份共有6只主動權(quán)益基金進入清算程序。除了國聯(lián)智選紅利股票、海富通優(yōu)勢驅(qū)動外，其余4只基金均是因為“觸發(fā)基金合同終止”，在無需召開基金份額持有人大會的情況下，基金合同自動終止并進入清算程序。

　　上述基金的終止事由各有不同，其中不乏發(fā)起式基金。申萬菱信專精特新主題發(fā)起式、財通資管通達未來6個月持有混合發(fā)起式、中銀慧澤積極3個月持有混合發(fā)起均為發(fā)起式基金，上述基金在各自基金合同中約定，基金合同生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，將根據(jù)合同約定進行基金財產(chǎn)清算并終止。

　　所謂發(fā)起式基金，是指由基金管理人或其高管使用自有資金認(rèn)購不低于1000萬元并持有至少3年而設(shè)立的基金。這種基金在成立初期不受普通基金的募集規(guī)模和持有人數(shù)量限制，但成立滿3年后若規(guī)模低于2億元則自動清盤。

　　此外，部分發(fā)起式基金如泰康先進材料、申萬菱信國證2000增強、國泰智享科技1個月滾動、國泰君安價值精選、創(chuàng)金合信增福穩(wěn)健養(yǎng)老一年持有等多只產(chǎn)品已發(fā)出了清盤預(yù)警的相關(guān)公告。

　　從年內(nèi)清算的發(fā)起式基金來看，不乏一些熱門板塊的產(chǎn)品。如申萬菱信專精特新主題布局于人工智能、TMT等板塊，富榮醫(yī)藥健康布局醫(yī)藥。

　　記者注意到，業(yè)績不佳是基金規(guī)?？s水的原因之一。如成立于2022年4月的上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選混合發(fā)起A，成立初期凈值一度漲至1.41元，但隨后凈值大幅回撤，最終運營三年的累計回報為-53.43%，清算時復(fù)權(quán)單位凈值為0.47元。

　　不過，也有部分發(fā)起式基金規(guī)模發(fā)展迅速，如2022年成立銀華數(shù)字經(jīng)濟、東方紅醫(yī)療升級、中歐碳中和等產(chǎn)品規(guī)模均超過10億元，順利度過三年“生死大考”。

　　銀華數(shù)字經(jīng)濟C業(yè)績表現(xiàn)頗佳，該基金2022年5月20日成立，一季度末規(guī)模超過21億元，成立以來年化收益率達10.63%，最近一年凈值增長87.38%，最近三年凈值增長23.63%，均在同類基金排名靠前。

　　對于部分基金清算，深圳一家公募基金人士分析稱，“部分產(chǎn)品清算是因為其長期業(yè)績表現(xiàn)差或投資策略不適應(yīng)市場變化，導(dǎo)致投資者贖回加劇，最終因規(guī)?？s水觸發(fā)清盤；此外，部分基金公司可能因業(yè)務(wù)優(yōu)化或戰(zhàn)略調(diào)整，主動對規(guī)模較小的基金進行清盤，從而降低管理成本，集中精力發(fā)展重點產(chǎn)品?！?/p>

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：今年以來50只主動權(quán)益類基金清算 發(fā)起式基金頻現(xiàn))

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