涉及3.43億元！湘財(cái)股份子公司訴訟案發(fā)回重審，“承興系詐騙案”余波何時(shí)了？

　　日前，湘財(cái)股份(600095)發(fā)布其子公司湘財(cái)證券訴訟事項(xiàng)的進(jìn)展情況，此前云南信托就兩起案件起訴代銷機(jī)構(gòu)湘財(cái)證券，涉及金額合計(jì)約3.43億元。根據(jù)一審判決，湘財(cái)證券承擔(dān)56%的補(bǔ)充責(zé)任。

　　最新公告顯示，云南省高級(jí)人民法院二審認(rèn)為，一審法院審理時(shí)認(rèn)定基本事實(shí)不清，適用法律錯(cuò)誤，故裁定撤銷一審判決并發(fā)回重審。

　　湘財(cái)股份表示，根據(jù)兩起案件一審判決情況，湘財(cái)證券2024年度已全額計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債2.33億元，目前兩起案件已經(jīng)二審裁定撤銷一審判決并發(fā)回重審，最終審理結(jié)果尚存在不確定性，暫無法判斷本裁定對(duì)公司本期利潤和期后利潤的影響。

　　據(jù)媒體此前報(bào)道，云南信托與湘財(cái)證券的案件源于2019年“承興系”的暴雷事件。羅靜通作為實(shí)控人通過中誠公司等“承興系”企業(yè)，以欺詐手段從云南信托獲取融資款項(xiàng)，最終導(dǎo)致無法如期兌付，而湘財(cái)證券為產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)。

　　截至案發(fā)，騙取湘財(cái)證券、云南信托、摩山保理、上海歌斐、安徽眾信共計(jì)超300億元，實(shí)際造成上述被害單位經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)80余億元。

　　2024年1月，上海市高級(jí)人民法院二審判決，羅靜獲無期徒刑，她的妹妹羅嵐獲刑十七年六個(gè)月。另有10名涉案的承興系員工獲三年四個(gè)月至八年不等有期徒刑。

　　雖然主要人員已判刑，但湘財(cái)股份仍深受“承興系詐騙案”余波困擾，不僅被云南信托以民事信托糾紛為案由提起訴訟，公司也因相關(guān)產(chǎn)品被監(jiān)管處罰。

　　2020年8月，湖南證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券資管業(yè)務(wù)、代銷管理以及相關(guān)責(zé)任人開出罰單，湖南證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，湘財(cái)證券存在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查過程不夠?qū)徤鳎还敬N業(yè)務(wù)內(nèi)部管理不夠規(guī)范；個(gè)別營業(yè)部員工開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)未充分說明金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等問題。

　　公開資料顯示，湘財(cái)證券母公司湘財(cái)股份有限公司于1997年7月8日上市，公司的主營業(yè)務(wù)是證券業(yè)務(wù)、防水卷材業(yè)務(wù)、食品加工業(yè)務(wù)以及貿(mào)易業(yè)務(wù)。

　　業(yè)績方面，公司預(yù)計(jì)2025年上半年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤1.20億元到1.60億元，同比增長63.64%到118.19%；預(yù)計(jì)扣非凈利潤為9500萬元到1.35億元，同比增長45.94%到107.39%。

　　湘財(cái)股份表示，報(bào)告期內(nèi)，公司全資子公司湘財(cái)證券股份有限公司積極把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，優(yōu)化資產(chǎn)配置，保持穩(wěn)健經(jīng)營，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤較上年同期增長；公司參股公司上海大智慧股份有限公司預(yù)計(jì)大幅減虧，且公司存續(xù)可交換公司債券的部分投資者選擇換股，上述事項(xiàng)帶來投資收益增加。

　　值得一提的是，湘財(cái)股份的內(nèi)控問題同樣存在隱憂。今年年初，湘財(cái)證券原總裁孫永祥因搞“老鼠倉”被重慶證監(jiān)局重罰并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　公布的違法事實(shí)顯示，2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級(jí)顧問。2020年1月1日至2023年8月19日，孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營證券賬戶投資決策，通過內(nèi)部微信群交流、員工工作匯報(bào)等渠道獲取內(nèi)幕消息。

　　·2020年3月1日至2023年8月19日，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6.29億元，無違法所得。

　　·2020年3月1日至2023年8月19日，孫永祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用未公開信息交易，二人趨同交易股票共93只，交易金額共1.18億元，無違法所得。

　　·2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，孫永祥被合計(jì)共處責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元并處1121萬元罰款，采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，截至7月23日收盤，湘財(cái)股份下跌1.90%報(bào)11.37元/股，最新市值325.09億元，公司股價(jià)今年來累計(jì)上漲近六成。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：涉及3.43億元！湘財(cái)股份子公司訴訟案發(fā)回重審，“承興系詐騙案”余波何時(shí)了？)

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