開業(yè)僅15個月，外資公募安聯(lián)基金“變天”，董事長奔赴瑞銀

　　外商獨資公募遭遇高層變動，掌舵僅15個月后，董事長奔赴下一站。

　　安聯(lián)基金日前發(fā)布公告顯示，公司董事長吳家耀因個人原因離職，不再轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位。而其下一站已鎖定瑞銀資管亞太區(qū)主管職位。

　　公開信息顯示，安聯(lián)基金是一家十分年輕的外商獨資公募，成立于2023年8月。2024年4月公司正式開業(yè)時，吳家耀成為首任董事長。

　　總經(jīng)理暫代董事長

　　安聯(lián)基金是繼貝萊德基金、富達(dá)基金、路博邁基金、施羅德基金、聯(lián)博基金、宏利基金（原泰達(dá)宏利）、摩根基金（原上投摩根基金）、摩根士丹利基金之后中國又一家外資獨資公募基金公司，由安聯(lián)投資（Allianz Global Investors GmbH）全資控股。其背后公司德國安聯(lián)集團是歐洲最大的保險公司，亦是全球最大的保險和資產(chǎn)管理集團之一。

　　吳家耀的離職正值安聯(lián)基金業(yè)務(wù)起步的關(guān)鍵階段。2024年9月，公司成立首只公募產(chǎn)品——安聯(lián)中國精選混合成立，今年3月又成立了首只債基，安聯(lián)安裕債券A/C，但兩只基金規(guī)模均未起勢。

　　針對有關(guān)問題，《華夏時報》記者7月30日向安聯(lián)基金發(fā)送采訪函，截至發(fā)稿，未收到回復(fù)。

　　事實上，吳家耀的下一站早在今年6月就已明朗。瑞銀集團曾宣布，吳家耀將于10月1日出任瑞銀資產(chǎn)管理亞太區(qū)主管，常駐香港。他將同時加入瑞銀資產(chǎn)管理全球管理團隊及亞太區(qū)管理團隊，向全球總裁Aleksandar Ivanovic及亞太區(qū)總裁康瑞博（Iqbal Khan）匯報。

　　履新后，吳家耀將負(fù)責(zé)推動瑞銀亞太區(qū)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)戰(zhàn)略執(zhí)行，深化與財富管理、投行業(yè)務(wù)的協(xié)同效應(yīng)，并拓展中國市場合資業(yè)務(wù)機遇。

　　公告顯示，在新董事長到任前，安聯(lián)基金總經(jīng)理沈良將代任董事長職務(wù)。

　　沈良2021年1月加入安聯(lián)投資，具有加拿大西安大略大學(xué)工商管理專業(yè)碩士學(xué)位，擁有超20年金融業(yè)經(jīng)驗。他早期在普華永道、宏利金融及宏利人壽保險任職，之后在摩根士丹利亞洲擔(dān)任亞太區(qū)首席行政官以及摩根士丹利華鑫基金副總經(jīng)理，此外還歷任中宏人壽投資總監(jiān)、融通國際資管副總裁、美世中國財富管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、美世投資管理（上海）總經(jīng)理，以及世紀(jì)點金投資執(zhí)行董事、法定代表人。

　　旗下產(chǎn)品業(yè)績?nèi)绾?/strong>

　　數(shù)據(jù)顯示，作為成立不足兩年的新銳公募，截至2025年6月30日，其整體管理規(guī)模為6.85億元，在201家公募機構(gòu)中排名第177位，處于行業(yè)尾部。

　　值得注意的是，該規(guī)模較2025年一季度末的7.48億元環(huán)比下滑0.63億元，降幅約8.42%。

　　從產(chǎn)品構(gòu)成看，旗下權(quán)益類產(chǎn)品安聯(lián)中國精選混合A/C近6月業(yè)績表現(xiàn)尚可，收益率約18%，單位凈值均約1.42元。該產(chǎn)品基金經(jīng)理為程彧，他也是安聯(lián)基金研究部總經(jīng)理，曾任畢馬威華振助理審計經(jīng)理，摩根士丹利房地產(chǎn)基金投資經(jīng)理，匯豐晉信基金基金經(jīng)理，安聯(lián)寰通海外投資（上海）基金公司籌備組成員等職位。

　　固收類產(chǎn)品安聯(lián)安裕債券A/C于今年3月25日成立，近3個月漲幅1.16%。

　　該產(chǎn)品的基金經(jīng)理為蘇玉平，其固收投資履歷豐富，曾任海通證券投行部項目經(jīng)理、交通銀行托管部內(nèi)控監(jiān)察及市場拓展部經(jīng)理、中德安聯(lián)保險投資部部門經(jīng)理、國聯(lián)安基金基金經(jīng)理、華安基金固定收益部基金經(jīng)理、安聯(lián)寰通海外投資（上海）固收投資部總經(jīng)理等。

　　持倉方面，基金公司前十大重倉股包括先惠技術(shù)、茂萊光學(xué)、嶸泰股份、四創(chuàng)電子、太辰光等，合計占凈值比僅約6.1%，組合分散度較高。

　　高管變動頻繁

　　今年以來，公募行業(yè)高管變動頻繁。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月30日下午，年內(nèi)公募高管變更已達(dá)253例，其中董事長變更55例，涉及32家基金公司，變動多集中在中小型機構(gòu)。

　　高管變動一般會對基金公司造成什么樣的影響？濟安金信基金評價中心研究員張碧璇對《華夏時報》記者表示，基金公司高管變動，可能更多會在戰(zhàn)略層面對基金公司經(jīng)營造成影響。例如總經(jīng)理或副總經(jīng)理變更可能會推動公司產(chǎn)品線或產(chǎn)品創(chuàng)新方向的調(diào)整，這樣的變化可能有利于公司應(yīng)對監(jiān)管趨嚴(yán)、市場波動加劇以及行業(yè)整合加速的大環(huán)境變化，但是短期可能導(dǎo)致原有產(chǎn)品的投研團隊動蕩，甚至出現(xiàn)業(yè)績波動。

　　張碧璇表示，基金公司正常的高管人員變動一般不會對公司的平穩(wěn)運營產(chǎn)生太大影響，但如果變更過于頻繁或并非出于主動優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)的目的而出現(xiàn)的變更，則可能引發(fā)投資者對公司運營狀況和投研能力的不信任感提升，不利于公司品牌效應(yīng)的建設(shè)。

（文章來源：華夏時報）