高管動向｜信達(dá)證券資深金融女將辭職，任內(nèi)公司利潤增長顯著，屢現(xiàn)合規(guī)漏洞

　　8月1日晚間，信達(dá)證券（滬市代碼：601059）公告稱，公司董事會于2025年7月31日收到董事、總經(jīng)理祝瑞敏女士的書面辭職報告。因工作調(diào)整原因，祝瑞敏申請辭去董事、總經(jīng)理職務(wù)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，祝瑞敏的辭職自書面辭職報告送達(dá)董事會時生效。

　　與此同時，信達(dá)證券宣布，為保證公司經(jīng)營、管理工作的正常開展，經(jīng)公司第六屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于授權(quán)副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)的議案》，公司董事會一致同意授權(quán)副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書張毅先生代行總經(jīng)理職責(zé)，授權(quán)期限自本次董事會審議通過之日起至董事會聘任新任總經(jīng)理之日止。

　　公告顯示，祝瑞敏原定任期到期日為2026年11月6日。

　　信達(dá)證券稱，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及《信達(dá)證券股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，祝瑞敏女士的辭職不會導(dǎo)致公司現(xiàn)有董事會成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，其辭職不會影響公司的正常經(jīng)營。公司及董事會對祝瑞敏女士在任職期間為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

　　據(jù)信達(dá)證券財報，祝瑞敏，1970年9月出生，博士研究生學(xué)歷，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。其金融從業(yè)經(jīng)歷豐富，曾任職于東興證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司。曾任信達(dá)國際執(zhí)行董事、董事會主席，信達(dá)證券（香港）控股有限公司董事、董事會主席。2019年7月至今任信達(dá)證券董事，2019年9月至今任公司總經(jīng)理，2019年12月起兼任信達(dá)澳亞董事長。

　　祝瑞敏擔(dān)任公司總經(jīng)理期間，信達(dá)證券凈利潤一路從2019年的2.1億元飆升至2024年的13.65億元。其中，2023年，信達(dá)證券在上交所掛牌上市，發(fā)行價格為8.25元/股。近日，信達(dá)證券發(fā)布業(yè)績預(yù)告稱，公司預(yù)計2025年半年度實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤9.21億元到10.44億元，同比將增加50%到70%。

　　不過，信達(dá)證券在合規(guī)方面暴露出些許漏洞。

　　例如，2024年12月，信達(dá)證券被北京證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，信達(dá)證券存在賬戶實名制管理不到位、客戶權(quán)益保護(hù)不到位、人員管理不到位等問題。

　　2023年6月，信達(dá)證券被北京證監(jiān)局責(zé)令改正。經(jīng)查，信達(dá)證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位。二是資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險評估不到位，違規(guī)投資法律依據(jù)不充分的收(受)益權(quán)，個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運作過程中未落實主動管理職責(zé)。

　　2022年4月，北京證監(jiān)局發(fā)布了對信達(dá)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

　　二級市場上，截至8月1日收盤，信達(dá)證券跌0.49%，報16.25元/股，總市值527億元。

　　來源：讀創(chuàng)財經(jīng)

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：高管動向｜信達(dá)證券資深金融女將辭職，任內(nèi)公司利潤增長顯著，屢現(xiàn)合規(guī)漏洞)

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