國壽安保前基金經(jīng)理李丹因“老鼠倉”被罰60萬元，公司回應

　　8月18日，天津證監(jiān)局披露了一起“老鼠倉”案?；鸾?jīng)理李丹在2022年3月22日至 2024 年2月8日期間，控制他人證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，被天津證監(jiān)局處以60萬元罰款。

　　根據(jù)披露的罰單信息及公開資料，此次被罰當事人指向國壽安保前基金經(jīng)理李丹。對此，國壽安?；鸹貞Q，涉事行為系前員工個人行為，公司將持續(xù)強化合規(guī)管理。

　　趨同交易超3300萬，個人決策致虧損

　　天津證監(jiān)局公布的行政處罰決定書，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任某基金的基金經(jīng)理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，最終交易虧損。

　　天津證監(jiān)局表示，上述違法事實，有公司情況說明、基金交易資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。

　　李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為，最終，天津證監(jiān)局決定對其處以60萬元罰款。

　　曾任國壽安保基金前基金經(jīng)理，公司回應

　　南都·灣財社記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，此次被罰當事人指向國壽安保前基金經(jīng)理李丹。公開資料顯示，李丹于2013年11月加入國壽安?；穑瑲v任研究員、基金經(jīng)理助理，2016年2月起擔任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置混合基金經(jīng)理。該基金在其任職期間（2016年2月至2024年2月）回報率為-7.77%，在同類789只產(chǎn)品中排名第716位。

　　值得注意的是，李丹在2024年2月起密集卸任在管基金，至9月4日卸任最后一只產(chǎn)品國壽安保穩(wěn)信，卸任理由均為“根據(jù)公司工作需要和人員配置狀況”。此次行政處罰曝光時，李丹已不再擔任國壽安保基金任何管理職務。

　　針對此次事件，南都·灣財社記者向國壽安?；鹎笞C，該公司回應稱，該名前員工所涉及到行政處罰的相關事項系其個人行為。下一步，國壽安?；饘⒊掷m(xù)推進合規(guī)文化建設，推進公司高質(zhì)量發(fā)展，堅決維護持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價值。

（文章來源：南方都市報）

(原標題：國壽安保前基金經(jīng)理李丹因“老鼠倉”被罰60萬元，公司回應)

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