長(zhǎng)盛基金總經(jīng)理湯琰：積極擁抱行業(yè)創(chuàng)新與變革

　　中證報(bào)中證網(wǎng)訊（記者王雪青）隨著《公開(kāi)募集證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》日前公開(kāi)征求意見(jiàn)，公募基金費(fèi)率改革進(jìn)入關(guān)鍵階段。在公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，公募基金費(fèi)率改革將對(duì)行業(yè)帶來(lái)哪些影響？公募基金行業(yè)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)，特別是中小型基金公司發(fā)展將面臨哪些機(jī)遇與挑戰(zhàn)？針對(duì)相關(guān)熱點(diǎn)問(wèn)題，長(zhǎng)盛基金總經(jīng)理湯琰接受了中國(guó)證券報(bào)記者采訪。

　　中國(guó)證券報(bào)：本次公募基金銷售費(fèi)率改革將對(duì)行業(yè)產(chǎn)生什么影響？

　　湯琰：公募基金費(fèi)率改革包括費(fèi)率調(diào)降、贖回費(fèi)改革及差異化安排等內(nèi)涵，對(duì)公募基金公司，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售與服務(wù)行為，乃至對(duì)投資者的投資行為都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?？傮w來(lái)說(shuō)，本次改革將推動(dòng)公募基金從“規(guī)模導(dǎo)向”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量導(dǎo)向”，促進(jìn)公募基金高質(zhì)量發(fā)展，回歸“以投資者利益為核心”的發(fā)展理念。

　　中國(guó)證券報(bào)：如何看待中小基金公司在本次改革中面臨的挑戰(zhàn)？

　　湯琰：短期來(lái)說(shuō)，公司的收入、利潤(rùn)會(huì)被壓縮。但同時(shí)，也給中小基金公司帶來(lái)如何高質(zhì)量發(fā)展的務(wù)實(shí)思考。比如，公司考核指標(biāo)更加注重為投資人賺錢(qián)的維度；以及如何利用數(shù)智化提高運(yùn)營(yíng)人效，減少成本；如何進(jìn)行差異化產(chǎn)品布局；如何搭建智能化的投研體系、提高投研效能，增加投資回報(bào)的勝率，給客戶帶來(lái)更好的持有體驗(yàn)等。

　　中國(guó)證券報(bào)：公募基金行業(yè)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展期，中小基金公司應(yīng)該如何把握機(jī)遇？

　　湯琰：中小基金公司應(yīng)該積極擁抱行業(yè)的創(chuàng)新與變革，借力金融科技的快速發(fā)展，通過(guò)差異化的策略尋找突破點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張。

　　具體來(lái)說(shuō)，包括：在組織管理方面進(jìn)行改革，形成“團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定+長(zhǎng)期激勵(lì)”的治理架構(gòu)，適應(yīng)行業(yè)從“重規(guī)模”向“重回報(bào)”轉(zhuǎn)變；打造智能化綜合投研支持平臺(tái)，形成優(yōu)秀平臺(tái)與優(yōu)秀人才的“雙優(yōu)”良性互動(dòng)與循環(huán)，構(gòu)筑核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；豐富和優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升資產(chǎn)配置能力，滿足不同投資者的需求：積極拓展多元化的銷售網(wǎng)絡(luò)，包括直銷渠道的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，第三方平臺(tái)的深度綁定，客戶的精細(xì)化服務(wù)等，提高市場(chǎng)覆蓋率和客戶觸達(dá)率；此外，還要利用金融科技助力公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與價(jià)值提升，并為投研、市場(chǎng)等前臺(tái)業(yè)務(wù)提供強(qiáng)大數(shù)據(jù)支撐與決策輔助。

　　中國(guó)證券報(bào)：中小基金公司如何突圍發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜命題。近年來(lái)，長(zhǎng)盛基金有哪些好的經(jīng)驗(yàn)可以分享？

　　湯琰：公司深刻把握政治性、人民性、功能性，踐行“專業(yè)理財(cái)造福百姓”的企業(yè)使命，實(shí)現(xiàn)服務(wù)更廣泛的客戶群體并為其提供良好的投資體驗(yàn)。

　　今年上半年，公司客戶數(shù)量增長(zhǎng)。公司考核體系貫徹為持有人創(chuàng)造收益的經(jīng)營(yíng)理念，加大持有人收益指標(biāo)在投研和市場(chǎng)條線的考核權(quán)重。截至今年上半年末，公司旗下主動(dòng)權(quán)益和固收產(chǎn)品的近3年加權(quán)平均收益率突出，成立滿1年的股票指數(shù)基金均有正超額收益。

　　公司積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略與實(shí)體經(jīng)濟(jì)，全力書(shū)寫(xiě)“五篇大文章”。具體包括：一是加大對(duì)科技企業(yè)的投資力度。公司發(fā)行了行業(yè)內(nèi)第二只北交所相關(guān)基金產(chǎn)品，全力支持初創(chuàng)期科創(chuàng)企業(yè)融資。截至今年上半年末，公司旗下基金累計(jì)投資科技股市值占股票投資總市值32%，超過(guò)行業(yè)均值。

　　二是持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品和客戶體驗(yàn)。公司一只紅利指數(shù)基金通過(guò)月度檢視收益情況、季度至少分紅一次（2025年已完成首次分紅），努力提升投資者收益體驗(yàn)。

　　三是管好百姓養(yǎng)老錢(qián)。以長(zhǎng)期投資，穩(wěn)健投資，責(zé)任投資為投資準(zhǔn)則，謹(jǐn)慎開(kāi)展各類社保組合的投資，投資收益穩(wěn)健提高。

　　四是加速落實(shí)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。公司持續(xù)建設(shè)O45新交易系統(tǒng)，加快上線反洗錢(qián)系統(tǒng)大數(shù)據(jù)版，新建適配國(guó)產(chǎn)化改造的大數(shù)據(jù)平臺(tái)，為后續(xù)業(yè)務(wù)搭建基礎(chǔ)。

　　五是將可持續(xù)投資戰(zhàn)略納入公司整體發(fā)展戰(zhàn)略。研究部門(mén)定期依據(jù)中證ESG評(píng)級(jí)梳理持倉(cāng)個(gè)股，針對(duì)ESG評(píng)級(jí)低的重倉(cāng)股，組織研究員與基金經(jīng)理深入分析風(fēng)險(xiǎn)及調(diào)整策略。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)）

(原標(biāo)題：長(zhǎng)盛基金總經(jīng)理湯琰：積極擁抱行業(yè)創(chuàng)新與變革)

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