海富通基金七年曝出兩起“老鼠倉”事件 “風控專家”于今年上半年任公司董事長

　　深圳商報·讀創(chuàng)客戶端記者詹鈺葉

　　海富通基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”行為日前被處罰，這是七年里公司發(fā)生的第二起“老鼠倉”事件。今年上半年，業(yè)內知名風控專家任公司董事長。

　　根據(jù)上海證監(jiān)局開出的罰單，楊某嘉利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易活動。陳某東實際控制“陳某東”證券賬戶進行交易，資金來源及去向主要為其本人和親友。在擔任基金經(jīng)理期間，楊某嘉利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關交易活動。期間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。上海證監(jiān)局認為，楊某嘉的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述情形。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對楊某嘉責令改正，并處以50萬元罰款。

　　海富通基金前基金經(jīng)理楊寧嘉的信息與罰單吻合。他自2021年9月起在海富通基金擔任基金經(jīng)理，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因“個人原因”卸任了基金經(jīng)理職務，并離開海富通基金。從任職回報看，海富通電子傳媒股票A3年又44天的回報率接近-38%，海富通新內需混合A近2年的回報率接近-20%；海富通數(shù)字經(jīng)濟混合4個月的任職回報為正，但在此期間其規(guī)模從近3億元迅速縮水至百萬，最終被迫清盤。

　　從公開信息看，這并非海富通基金首次出現(xiàn)“老鼠倉”事件。2018年9月，公司原基金經(jīng)理謝志剛因利用未公開信息交易，被上海市第一中級人民法院以“利用未公開信息交易罪”判處有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金300萬元。他在2016年6月主動向公安機關投案，供述其自2011年11月至2015年6月離職時（期間供職兩家基金公司，2013年進入海富通基金）結束的“老鼠倉”行為，累計非法獲利270.4萬元。在案件審理過程中，謝志剛退繳了全部非法所得。這是當時公募行業(yè)中為數(shù)不多因“老鼠倉”獲刑的案例。

　　更早之前，在中國證監(jiān)會2014年開展的“捕鼠”行動中，海富通基金被曝出公募基金行業(yè)首起“老鼠倉”事件。公司原任和時任的5位基金經(jīng)理蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春雨因涉嫌內幕交易被查。六個月后，海富通基金被中國證監(jiān)會勒令整改，并暫停開展新業(yè)務三個月。

　　近年來監(jiān)管部門對“老鼠倉”等違法行為的打擊力度不斷加強。2022年4月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展的意見》，要求嚴厲打擊“老鼠倉”、市場操縱等違法違規(guī)行為，建立從業(yè)人員“黑名單”制度和公示機制。2024年，中國證監(jiān)會全年查處內幕交易案件87起，其中“老鼠倉”案件12起，罰沒款合計超15億元。

　　公開信息顯示，海富通基金是中國首批中外合資基金公司之一，成立于2003年4月，其股東為國泰海通證券股份有限公司（持股51%）和法國巴黎資產管理BE控股公司（持股49%）。至今年年中，海富通基金的管理規(guī)模為2161.22億元，在業(yè)內排名35；非貨規(guī)模接近1700億元，在業(yè)內排名31。就在今年4月，公司迎來新帥：國泰海通證券副總裁謝樂斌兼任海富通基金董事長一職，此前曾任國泰君安證券的首席風險官，被稱為“風控大神”“合規(guī)鐵腕”。業(yè)內認為，謝樂斌履新后，首先要解決的問題可能是公司風控合規(guī)短板。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：海富通基金七年曝出兩起“老鼠倉”事件 “風控專家”于今年上半年任公司董事長)

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