因存在對擬聘任董事盡調(diào)不充分等違規(guī)行為，浙商證券資管被監(jiān)管警示

　　北京商報訊（記者李海媛）11月21日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“浙商證券資管”）在2025年1月至7月，對擬聘任董事盡調(diào)不充分、人員準入把關不嚴，所報送的監(jiān)管信息存在錯誤，對人員管理存在合規(guī)漏洞。上述情形，違反了相關規(guī)定。

　　根據(jù)有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應審慎核查擬任用人員從業(yè)經(jīng)歷、兼職情況等任職資格，切實承擔起人員選任、履職監(jiān)督、信息報送的主體責任，全面提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)情形再次發(fā)生。

　　同時，浙江證監(jiān)局指出，楊鍇作為浙商證券資管合規(guī)負責人，未充分履行監(jiān)督、報告職責，對上述違規(guī)情形負有責任，違反了相關規(guī)定。根據(jù)有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對楊鍇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應當深刻吸取教訓，加強對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性審查、監(jiān)督和檢查。

（文章來源：北京商報）

(原標題：因存在對擬聘任董事盡調(diào)不充分等違規(guī)行為，浙商證券資管被監(jiān)管警示)

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