證監(jiān)會開出300萬元罰單 大摩投資被撤銷牌照

　　再有投資咨詢公司被監(jiān)管重罰。19日，證監(jiān)會宣布，對青島大摩證券投資有限公司(以下簡稱大摩投資)處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。同時，證監(jiān)會對4名相關(guān)責任人給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。

　　這并非今年首個被撤銷牌照的證券投資咨詢機構(gòu)。11月，證監(jiān)會宣布對北京中方信富投資管理咨詢有限公司處以300萬元罰款，并撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。

　　經(jīng)查，大摩投資未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料，向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏，相關(guān)違法行為情節(jié)嚴重。

　　經(jīng)查明，大摩投資等當事人存在以下違法事實：

　　一是未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料。

　　經(jīng)查，2020年以來，大摩投資濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數(shù)”提供課程售賣及觀看、發(fā)送資訊及互動聊天等投資咨詢服務，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務。大摩投資未按照規(guī)定保存上述業(yè)務推廣、服務記錄等有關(guān)資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫中相關(guān)服務記錄的部分數(shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務涉及眾多客戶，金額較大，情節(jié)嚴重。

　　二是向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏。大摩投資即墨分公司與大摩投資濟南分公司均為大摩投資分支機構(gòu)。2022年9月至2024年8月，大摩投資通過證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)逐月報送的相關(guān)財務報表中，未包含大摩投資即墨分公司、大摩投資濟南分公司財務數(shù)據(jù)，導致相關(guān)財務數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項所涉財務期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業(yè)收入4.85億元，相關(guān)行為持續(xù)時間長、涉案金額大，情節(jié)嚴重。

　　在聽證中，大摩投資及其代理人以及4名責任人均提出申辯意見，希望免于處罰或從輕、減輕處罰。不過，相關(guān)申辯意見均未獲采納。

　　官網(wǎng)顯示，青島大摩證券投資有限公司創(chuàng)立于1997年，注冊資本為5200萬元，具有證監(jiān)會批準的證券投資咨詢資格，具有證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告業(yè)務資格。

　　記者注意到，在被撤銷牌照之前大摩投資已多次被監(jiān)管處罰。去年8月，青島證監(jiān)局曾對大摩投資采取責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。去年12月，山東證監(jiān)局對大摩投資濟南分公司采取責令改正措施。

　　據(jù)統(tǒng)計，截至目前，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會等今年已對投資咨詢公司開出近80張罰單，涉及50家機構(gòu)，罰單數(shù)量已超過去年全年。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：證監(jiān)會開出300萬元罰單 大摩投資被撤銷牌照)

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