證監(jiān)會(huì)出手！又一家投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)牌照被撤銷(xiāo)

　　證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)青島大摩投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，青島大摩證券投資有限公司等當(dāng)事人未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料，向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏。

　　證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)青島大摩處以300萬(wàn)元罰款，并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)4名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以60萬(wàn)元、50萬(wàn)元、40萬(wàn)元、30萬(wàn)元的罰款。

　　11月，證監(jiān)會(huì)還曾對(duì)北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司處以300萬(wàn)元罰款，并撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

　　故意刪除服務(wù)記錄數(shù)據(jù)

　　漏報(bào)營(yíng)業(yè)收入4.85億元

　　經(jīng)查明，青島大摩等當(dāng)事人未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料。

　　2020年以來(lái)，青島大摩濟(jì)南分公司通過(guò)微信公眾號(hào)“大摩指數(shù)”提供課程售賣(mài)及觀(guān)看、發(fā)送資訊及互動(dòng)聊天等投資咨詢(xún)服務(wù)，并通過(guò)第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務(wù)。青島大摩未按照規(guī)定保存上述業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)記錄等有關(guān)資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)服務(wù)記錄的部分?jǐn)?shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)涉及眾多客戶(hù)，金額較大，情節(jié)嚴(yán)重。

　　向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏。青島大摩即墨分公司與青島大摩濟(jì)南分公司均為青島大摩分支機(jī)構(gòu)。2022年9月至2024年8月，青島大摩通過(guò)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)逐月報(bào)送的“H3005_資產(chǎn)負(fù)債表（全量）”“H3006_利潤(rùn)表（全量）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”中，未包含青島大摩即墨分公司、青島大摩濟(jì)南分公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項(xiàng)所涉財(cái)務(wù)期間為2022年8月至2024年7月，累計(jì)漏報(bào)營(yíng)業(yè)收入4.85億元，相關(guān)行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉案金額大，情節(jié)嚴(yán)重。

　　青島大摩未按規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料的行為違反了《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述的違法行為，且涉及客戶(hù)數(shù)量較多，金額較大，情節(jié)嚴(yán)重。王見(jiàn)宇作為青島大摩濟(jì)南分公司運(yùn)營(yíng)主管，直接負(fù)責(zé)青島大摩濟(jì)南分公司產(chǎn)品推廣及投教課程平臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理，知悉數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)刪除事項(xiàng)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。李成武作為青島大摩法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)青島大摩及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)有管理責(zé)任；李樂(lè)彤作為青島大摩濟(jì)南分公司技術(shù)人員，直接負(fù)責(zé)投教課程平臺(tái)技術(shù)工作，并直接實(shí)施了數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)刪除行為；郭娟娟作為青島大摩副總經(jīng)理兼合規(guī)部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)青島大摩濟(jì)南分公司“大摩指數(shù)”系統(tǒng)的合規(guī)審核，上述3名人員是其他直接責(zé)任人員。

　　青島大摩向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏的行為，構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三十三條第一項(xiàng)所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　申辯稱(chēng)已留痕管理

　　并提供全部數(shù)據(jù)材料

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，青島大摩及其代理人提出，青島大摩已按法律法規(guī)要求進(jìn)行留痕管理并提供全部數(shù)據(jù)材料；已經(jīng)按照要求報(bào)送分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，不存在重大遺漏，且已對(duì)報(bào)送格式不規(guī)范整改完畢；青島大摩依法建立并執(zhí)行合規(guī)制度，未受到過(guò)行政處罰、行政監(jiān)管措施；公司管理存在個(gè)別不規(guī)范之處，未達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重程度，且已全面整改，本案量罰幅度過(guò)重。綜上，青島大摩請(qǐng)求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　李成武及其代理人提出，李成武積極配合調(diào)查工作，維護(hù)投資者權(quán)益，努力整改主動(dòng)化解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　郭娟娟及其代理人提出，郭娟娟不具有違法違規(guī)主觀(guān)故意，不知悉互動(dòng)專(zhuān)區(qū)存在違規(guī)情況；郭娟娟執(zhí)業(yè)已經(jīng)勤勉盡責(zé)。綜上，郭娟娟請(qǐng)求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　王見(jiàn)宇、李樂(lè)彤及其代理人提出，王見(jiàn)宇、李樂(lè)彤沒(méi)有對(duì)抗調(diào)查的故意，系主動(dòng)對(duì)互動(dòng)專(zhuān)區(qū)板塊的合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改，積極糾正錯(cuò)誤，并未造成嚴(yán)重后果。綜上，二人請(qǐng)求從輕、減輕處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，青島大摩所述已依法對(duì)業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)記錄進(jìn)行留痕管理并提供全部數(shù)據(jù)材料的意見(jiàn)與事實(shí)不符；逐月報(bào)送的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大遺漏。對(duì)其所述的其他相關(guān)情節(jié)，已在量罰時(shí)予以了綜合考量。綜上，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

　　李成武未能督導(dǎo)濟(jì)南分公司依法保存有關(guān)文件和業(yè)務(wù)資料或采取實(shí)質(zhì)性措施防止相關(guān)數(shù)據(jù)資料毀損，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對(duì)其所述其他相關(guān)情節(jié)，已在量罰時(shí)予以了綜合考量。綜上，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

　　郭娟娟作為合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)情況負(fù)責(zé)，負(fù)有合規(guī)管理責(zé)任。對(duì)其所述其他相關(guān)情節(jié)，已在量罰時(shí)予以了綜合考量。綜上，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

　　王見(jiàn)宇負(fù)責(zé)案涉業(yè)務(wù)引流推廣和平臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理，直接領(lǐng)導(dǎo)、指使李樂(lè)彤調(diào)整互動(dòng)聊天相關(guān)權(quán)限以規(guī)避監(jiān)管檢查，知悉數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)刪除事項(xiàng)，主觀(guān)過(guò)錯(cuò)較大；李樂(lè)彤根據(jù)王見(jiàn)宇的指示調(diào)整互動(dòng)聊天相關(guān)權(quán)限規(guī)避監(jiān)管檢查，取消互動(dòng)專(zhuān)區(qū)權(quán)限導(dǎo)致相關(guān)數(shù)據(jù)刪除，直接導(dǎo)致案涉違法事實(shí)發(fā)生。綜上，對(duì)王見(jiàn)宇、李樂(lè)彤的申辯意見(jiàn)不予采納。

　　撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定:

　　對(duì)青島大摩未按照規(guī)定保存且毀損業(yè)務(wù)資料的行為，處以300萬(wàn)元罰款，并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。對(duì)王見(jiàn)宇給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)李成武給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)李樂(lè)彤給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)郭娟娟給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)青島大摩向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件存在重大遺漏的行為，處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

　　多次被監(jiān)管部門(mén)處罰

　　青島大摩創(chuàng)立于1997年，注冊(cè)資本為5200萬(wàn)元，具有證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)資格，具有證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)資格。

　　在被撤銷(xiāo)牌照前，青島大摩已多次被監(jiān)管處罰。去年8月，青島證監(jiān)局曾對(duì)青島大摩采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)6個(gè)月的監(jiān)管措施。去年12月，山東證監(jiān)局對(duì)青島大摩濟(jì)南分公司采取責(zé)令改正措施。

　　6月，青島證監(jiān)局公布了2025年度轄區(qū)省級(jí)投資者教育基地考核結(jié)果。其中，青島大摩的投資者教育基地考核結(jié)果為“不合格”。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)等今年已對(duì)投資咨詢(xún)公司開(kāi)出數(shù)十張罰單，數(shù)量已超去年全年。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)出手！又一家投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)牌照被撤銷(xiāo))

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