華泰柏瑞頻換基金經(jīng)理 兩產(chǎn)品業(yè)績不佳總監(jiān)助理減負

　　近日，華泰柏瑞基金公司連續(xù)發(fā)布多條人事調(diào)整公告，僅5月31日當天便發(fā)布了3條基金公告，分別對華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先(460007)、華泰柏瑞健康生活(001398)、華泰柏瑞盛世中國(460001)這三只基金的基金經(jīng)理進行變更。

　　根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者統(tǒng)計，這三只基金雖然成立時間不同，但截至今年5月31日，年內(nèi)收益全部為負值。其中，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先年內(nèi)收益為-4.51%，華泰柏瑞健康生活年內(nèi)收益為-3.93%，華泰柏瑞盛世中國年內(nèi)收益為-4.21%。前兩只基金是現(xiàn)任華泰柏瑞研究部總監(jiān)助理徐曉杰此前管理的基金中，僅有的兩只業(yè)績不佳產(chǎn)品，而經(jīng)過調(diào)整，徐曉杰從此前的“一拖五”變成了如今的“一拖三”，也算壓力稍減。

　　華泰柏瑞一日三基金更換基金經(jīng)理

　　5月31日，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先與華泰柏瑞健康生活分別發(fā)布公告稱，基金經(jīng)理徐曉杰因工作安排不再管理上述兩只基金，離任日期2018年5月30日，兩只基金將由呂慧建單獨管理。徐曉杰繼續(xù)擔(dān)任華泰柏瑞激勵動力靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞生物醫(yī)藥靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　華泰柏瑞盛世中國的公告顯示，基金經(jīng)理張慧因工作安排不再管理該基金，離任日期2018年5月30日，該基金將由牛勇單獨管理。張慧繼續(xù)擔(dān)任華泰柏瑞創(chuàng)新混合型證券投資基金、華泰柏瑞創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　而前不久，華泰柏瑞盛世中國剛剛發(fā)布了一條增聘基金經(jīng)理的公告。5月4日，華泰柏瑞盛世中國發(fā)布的公告顯示，增聘牛勇為基金經(jīng)理，與張慧共同管理該基金，任職日期2018年5月3日。也就是說，僅5月期間華泰柏瑞盛世中國已經(jīng)經(jīng)歷了兩次人事變動。

　　此外，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查閱天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，從2018年3月至5月期間，短短3個月的時間里，華泰柏瑞基金公司共發(fā)布了23份人事變動公告，多次變更基金經(jīng)理，涉及包括華泰柏瑞錦利混合A/C、華泰柏瑞泰利混合C等多只基金，其中多只基金年內(nèi)收益為負。

　　徐曉杰管理兩只基金 年內(nèi)收益為負

　　根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先成立于2009年8月3日，但截止今年5月底，其年內(nèi)收益卻下跌了4.51%，想必這跟其重倉股脫不了關(guān)系。華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先在今年一季度主要重倉了涪陵榨菜、梅泰諾、東方雨虹、貴州茅臺、隆基股份、三安光電、韻達股份、永輝超市、利亞德、創(chuàng)新股份等，雖然該基金重倉的板塊較為分散，卻沒有達到分散風(fēng)險的效果。從這些個股的年內(nèi)走勢看，除了涪陵榨菜、貴州茅臺、韻達股份漲幅較大以外，其余個股大多收跌。

　　天天基金網(wǎng)顯示，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先先后經(jīng)歷過5任基金經(jīng)理，但唯有呂慧建獨自管理期間的任職回報為正回報，2010年5月25日至2015年5月4日，呂慧建管理該基金接近5年的時間里，其任職回報高達136.67%，但此后呂慧建同徐曉杰共同管理一直到2018年5月29日，期間兩人的任職回報僅有-13.37%?？磥泶舜涡鞎越艿碾x任，應(yīng)該很大程度上和該基金的業(yè)績表現(xiàn)有關(guān)。

　　而華泰柏瑞健康生活的命運可以說跟華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先十分相似，只不過成立時間上相對較晚些罷了。華泰柏瑞健康生活成立于2015年6月18日，自成立起便是由呂慧建和徐曉杰共同管理，直到今年5月30日徐曉杰離任，呂慧建開始獨自管理。也因此，上述兩只基金的前十大重倉股中90%都一致，華泰柏瑞健康生活截止到5月31日的年內(nèi)收益為-3.93%，兩人共同管理期間的任職回報僅為-17.80%。

　　據(jù)悉，呂慧建歷任中大投資管理有限公司行業(yè)研究員及中信基金管理有限公司的行業(yè)研究員。2007年6月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任高級行業(yè)研究員，2007年11月起擔(dān)任基金經(jīng)理助理，2009年11月起擔(dān)任華泰柏瑞(原友邦華泰)行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2015年6月起任投資部總監(jiān)與華泰柏瑞健康生活靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任投資部總監(jiān)、投資決策委員會成員，累計任職時間超過8年。

　　徐曉杰自2006年7月至2007年9月任邦聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司研究員；2007年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任研究員、高級研究員、基金經(jīng)理助理。2014年4月起任研究部總監(jiān)助理。2015年5月起任華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，到目前任職基金經(jīng)理的累計時間為3年多。

　　從徐曉杰在華泰柏瑞所管理的歷任基金業(yè)績上看，任職回報跑輸同類均值水平且虧損較大的基金均已經(jīng)不再由其參與管理，也正是上述兩只5月30日徐曉杰離任的基金。而華泰柏瑞健康生活更是在其參與管理期間累計虧損了17.80%，截止到5月31日的累計單位凈值僅有0.8310元。經(jīng)過此次調(diào)整，徐曉杰由之前的“一拖五”變成了如今的“一拖三”，除一只僅管理了9天，還沒有披露任職回報外，其余兩只均大幅跑贏同類均值，分別是華泰柏瑞生物醫(yī)藥和華泰柏瑞激勵動力C/A，任職回報分別為25.79%、67.43%、50.50%。

　　華泰柏瑞盛世中國規(guī)?？竦?僅余巔峰時期一成

　　而作為此次更換基金經(jīng)理的三只基金中規(guī)模最大的產(chǎn)品，華泰柏瑞盛世中國目前的管理規(guī)模為14.94億元。經(jīng)過此次調(diào)整，基金經(jīng)理張慧也從之前的“一拖四”變成如今的“一拖三”，算是減少了部分壓力。

　　華泰柏瑞盛世中國早在2005年便成立了，初始成立規(guī)模不足10億元，但是在2007年其業(yè)績迎來大爆發(fā)，巔峰時期管理規(guī)模曾高達134.03億元。此后隨A股回調(diào)而逐漸沉寂，規(guī)模也是一年不如一年，截至今年一季度末，華泰柏瑞盛世中國的管理規(guī)模僅相當于巔峰時期的一成。

　　截止今年5月底，華泰柏瑞盛世中國的年內(nèi)收益下跌了4.21%，該基金在今年一季度主要重倉了風(fēng)華高科、農(nóng)業(yè)銀行、分眾傳媒、貴州茅臺、華海藥業(yè)、涪陵榨菜、三安光電、中國石化、伊利股份、太陽紙業(yè)，觀察其重倉板塊也非常分散，既有消費股、醫(yī)藥股，又有成長股、科技股，但在今年股市行情整體不佳的情況下，其也是無能為力。

　　資料顯示，華泰柏瑞盛世中國的基金經(jīng)理先后經(jīng)歷了16次變更，明星基金經(jīng)理張慧自2013年9月16日起管理該基金，除獨自管理之外，還曾先后與汪暉、沈雪峰、李燦、牛勇合作管理，頻繁變更也對其業(yè)績產(chǎn)生了不良影響，期間任職回報也是時好時壞。2018年5月30日張慧離任后，華泰柏瑞盛世中國目前由牛勇獨自管理。從張慧目前仍然管理的基金產(chǎn)品業(yè)績來看，其任職回報明顯跑贏同類均值水平。

　　張慧2007年7月至2010年6月任國泰君安證券股份有限公司研究員。2010年6月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任研究員、高級研究員、基金經(jīng)理助理，2013年9月起任華泰柏瑞盛世中國混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2014年5月起任華泰柏瑞創(chuàng)新升級混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2015年2月起任華泰柏瑞創(chuàng)新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2016年1月起任投資部總監(jiān)助理。

　　牛勇曾在泰康人壽保險股份有限公司從事研究工作。2008年5月加入華安基金管理有限公司后任風(fēng)險管理與金融工程部高級金融工程師，2009年7月至2010年8月?lián)稳A安MSCI中國A股指數(shù)增強型基金的基金經(jīng)理助理，2010年6月至2012年12月?lián)紊献C180ETF的基金經(jīng)理。2010年9月起同時擔(dān)任華安MSCI中國A股指數(shù)增強型基金的基金經(jīng)理。2010年11月起擔(dān)任上證龍頭ETF及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2012年6月至2015年5月?lián)稳A安滬深300指數(shù)分級基金的基金經(jīng)理。2014年12月起同時擔(dān)任華安滬深300量化增強型指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。累計任職基金經(jīng)理時間超過7年，目前僅管理著華泰柏瑞盛世中國這一只基金。

　　華泰柏瑞基金2004年11月18日成立于上海，是一家中外合資基金管理公司，公司股東為華泰證券股份有限公司、柏瑞投資有限責(zé)任公司、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司。截止今年一季度，其管理規(guī)模為932.80億元，位居行業(yè)第32名。

(責(zé)任編輯：DF058)