“固收+”周報(bào)（第65期）丨中基協(xié)密集發(fā)布罰單 私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”升級(jí)

　　監(jiān)管要聞

　　一、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》

　　在“5·15 全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)第4年正式發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》。

　　報(bào)告分為五個(gè)方面：一是聚焦主題主線，助力注冊(cè)制改革。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年證券公司開展各類投教活動(dòng)16.6萬場(chǎng)，累計(jì)覆蓋約8.56億人次。

　　二是促進(jìn)資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，錨定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。2022年，證券公司圍繞股權(quán)、債權(quán)等深化直接融資服務(wù)，實(shí)現(xiàn)直接融資5.92萬億元。其中，服務(wù)428家企業(yè)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市，融資金額5868.86億元，同比增長(zhǎng)8.15%；服務(wù)357家科技創(chuàng)新企業(yè)通過注冊(cè)制登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所，實(shí)現(xiàn)融資4481.58億元，融資家數(shù)及規(guī)模分別占全市場(chǎng)的83.41%、76.36%，助力加快科技創(chuàng)新。

　　三是加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升精準(zhǔn)服務(wù)新模式。2022年，證券公司進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家“十四五”發(fā)展規(guī)劃，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，在金融領(lǐng)域加快數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用。

　　四是打造投教亮點(diǎn)，著力形成證券行業(yè)品牌活動(dòng)。2022年證券公司開展各類宣講宣傳活動(dòng)九千余次，短視頻和直播平臺(tái)宣傳三萬余次，累計(jì)發(fā)送防非短信約七百萬條，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實(shí)物30762個(gè)；連續(xù)四年開展“投資者教育進(jìn)百?！被顒?dòng)，深耕“一會(huì)、一局、一司、一校”四合一合作機(jī)制。

　　五是堅(jiān)守人民立場(chǎng)，保障投資者合法權(quán)益。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年證券公司合計(jì)收到客戶投訴15201件，受理12322件，辦結(jié)9643件。協(xié)會(huì)受理投資者糾紛調(diào)解591件，辦結(jié)524件，達(dá)成和解397件，和解金額769.66萬元。

　　二、中基協(xié)處罰多家私募

　　近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）密集發(fā)布罰單，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢(shì)不減。中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布多張紀(jì)律處分決定書，6家私募及10位相關(guān)負(fù)責(zé)人受到處罰。業(yè)內(nèi)人士表示，中基協(xié)加強(qiáng)對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管，可以促進(jìn)私募行業(yè)健康發(fā)展，淘汰不合規(guī)的私募基金，以提高私募行業(yè)整體的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力。

　　三、證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)科創(chuàng)50ETF期權(quán)上市工作

　　5月12日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，為健全多層次資本市場(chǎng)產(chǎn)品體系，豐富資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理工具，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)科創(chuàng)50ETF期權(quán)上市工作。自2015年2月開展股票期權(quán)試點(diǎn)以來，證監(jiān)會(huì)組織滬深交易所先后上市了7只ETF期權(quán)，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)有序，有效發(fā)揮了引入增量資金、穩(wěn)定現(xiàn)貨市場(chǎng)的作用，為進(jìn)一步豐富ETF期權(quán)品種夯實(shí)了基礎(chǔ)。

　　科創(chuàng)50ETF期權(quán)是我國(guó)首只基于科創(chuàng)50指數(shù)的場(chǎng)內(nèi)期權(quán)品種，科技創(chuàng)新特色鮮明，與現(xiàn)有ETF期權(quán)品種形成良好互補(bǔ)。上市科創(chuàng)50ETF期權(quán)，有利于吸引長(zhǎng)期資金配置科創(chuàng)板，激發(fā)科創(chuàng)板創(chuàng)新活力，滿足多元化的交易和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，有助于繼續(xù)發(fā)揮好科創(chuàng)板改革先行先試的示范引領(lǐng)作用，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。

　　證監(jiān)會(huì)一直高度重視ETF期權(quán)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)防控工作，持續(xù)完善制度規(guī)則體系，加強(qiáng)運(yùn)行管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)?？苿?chuàng)50ETF期權(quán)上市后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行情況改進(jìn)優(yōu)化，確?？苿?chuàng)50ETF期權(quán)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　四、證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)證券交易所修訂REITs審核關(guān)注事項(xiàng)指引

　　5月12日，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，滬深交易所分別發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）（2023年修訂）》、《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《REITs審核關(guān)注事項(xiàng)指引》）。

　　《REITs審核關(guān)注事項(xiàng)指引》突出以“管資產(chǎn)”為核心，進(jìn)一步優(yōu)化REITs審核關(guān)注事項(xiàng)，強(qiáng)化信息披露要求，明確產(chǎn)業(yè)園區(qū)、收費(fèi)公路兩大類資產(chǎn)的審核和信息披露標(biāo)準(zhǔn)，提高成熟類型資產(chǎn)的推薦審核透明度，加快發(fā)行上市節(jié)奏，推動(dòng)REITs市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)證券交易所持續(xù)完善REITs信息披露制度規(guī)則，研究制定出臺(tái)定期報(bào)告和臨時(shí)公告披露指引等。

　　新品發(fā)行

　　一、嘉實(shí)穩(wěn)健添翼一年持有基金5月22日首發(fā)

　　嘉實(shí)穩(wěn)健添翼一年持有期混合型證券投資基金（A類：018465/C類：018466）將于5月22日至6月9日正式發(fā)行，擬任基金經(jīng)理為賴禮輝，這是嘉實(shí)基金基石固收平臺(tái)推出的又一只“固收+”新作。

　　作為一只偏債混合型基金，按照基金合同約定，該基金投資股票、可轉(zhuǎn)債和可交換債券合計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為10%-30%，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過債券及股票主動(dòng)的投資管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

　　在股票投資策略上，嘉實(shí)穩(wěn)健添翼一年持有期混合型證券投資基金采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合，精選行業(yè)和個(gè)股的策略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合數(shù)量化的系統(tǒng)選股方法，精選價(jià)值被低估的投資品種。

　　二、興銀收益增強(qiáng)債券基金增設(shè)C類份額

　　5月9日，興銀基金發(fā)布的《興銀基金關(guān)于興銀收益增強(qiáng)債券型證券投資基金增加C類基金份額類別并修改法律文件的公告》顯示，基金管理人興銀基金管理有限責(zé)任公司經(jīng)與基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定自2023年5月11日起，興銀收益增強(qiáng)債券型證券投資基金增設(shè)C類基金份額，原基金份額轉(zhuǎn)為A類基金份額，并相應(yīng)修改《基金合同》和《興銀收益增強(qiáng)債券型證券投資基金托管協(xié)議》等法律文件相關(guān)條款。

　　興銀收益增強(qiáng)A成立于2016年，基金規(guī)模為2.46億元。截至5月19日，最新凈值1.2901，累計(jì)凈值1.3164。

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

(原標(biāo)題：“固收+”周報(bào)（第65期）丨中基協(xié)密集發(fā)布罰單，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”升級(jí))

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